焉耆东城4月份反洗钱考试

本次考试围绕个人金融条线客户可疑交易预警案例尽职调查工作相关内容展开，共10题，满分100分。请认真作答。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
2. 尽职调查回复中，职业描述模糊仅回复“做生意”“打工”“个体”等，未明确具体行业、公司名称、职务等细节，属于哪类问题
3. 当要求核实客户账户司法查冻扣情况时，未完整、准确填写司法查询、冻结、扣划以及账户管控等信息，属于哪类尽职调查问题
4. 尽职调查人员在回复问题时，应直接呼应问题要点，具体、完整、规范，这是哪项工作要求的内容
5. 开展可疑交易尽职调查时，尽职调查人员不可采取以下哪种途径
6. 对同一客户、同一类调查事项（如职业、收入来源）的回复内容前后不一致，未解释变化原因，影响尽调结论的可信度，属于哪类问题
7. 近期总行发现部分邮银营业机构可疑交易尽职调查回复存在的主要问题有哪些
8. 下一步工作要求包括以下哪些方面
9. 配合可疑交易甄别人员有效开展可疑交易预警案例客户尽职调查是发现和打击违法犯罪活动的重要环节
10. 尽职调查人员在开展可疑交易尽职调查需触达客户时，可以提及反洗钱、客户风险等级等敏感信息
11. 尽调结论应基于客观事实、客户历史尽调情况、系统信息等进行综合判断，确保逻辑清晰、论证严密
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