审计调查问卷（唐山卫国路）

尊敬的各位同事：

       您好！稽核审计部正对贵部开展审计工作，欲向您了解审计期间贵部运作情况，请您客观地表达您的意见，这将有助于我们了解真实情况。

       本次调查为匿名调查，问卷不留存个人信息，统计结果也仅作为内部审计参考资料使用。

       感谢您的参与！

一、总体评价

1. 您认为您所在分支机构的经营及管理情况如何？（单选）
2. 您认为您所在分支机构在业务经营的哪些方面可以进一步提升:（多选）
3. 您认为您所在分支机构在内部管理的哪些方面可以进一步提升:（多选）
二、文化氛围与归属感
4. 您认为分支机构的氛围:（单选）
5. 您认为您所在分支机构员工离职的主要原因是?（多选）
三、队伍建设、绩效管理和客户分配
6. 您认为分支机构负责人的能力:（单选）
7. 据您了解，是否有员工在外兼职并取酬的情况？（单选）
8. 据您观察，是否有员工存在长期不到岗、迟到早退等考勤方面的问题？（单选）
9. 您认为分支机构月度绩效考核二次分配方案是否经过必要程序并向员工充分公示？（单选）
10. 您所在分支机构月度绩效考核二次分配应兑现的发放金额：（单选）
11. 分支机构月度绩效考核二次分配存在发放后又收回的情况：（单选）
12. 据您了解，您所在分支机构是否存在小金库、账外账或其他形式的账外收支行为？（单选）
13. 您所在分支机构公共客户分配制度是否公开透明、公平合理？（单选）
14. 据您了解，您所在分支机构客户开发、服务挂接:（单选）
四、业务开发、员工行为和财务管理
15.

您所在分支机构员工是否在抖音、微信（如视频号、朋友圈）、小红书等平台运营与工作内容相关的新媒体账号？（单选）

16. 据您观察，您所在分支机构是否存在员工借用他人证券账户进行股票交易的行为？（单选）
17. 据您观察，是否存在员工私下接受客户委托，进行代客理财或与客户约定收益分成的情况？（单选）
18. 据您观察，是否存在员工向客户推荐或销售非公司核准或代销的金融产品（“飞单”）？（单选）
19. 据您了解，在营销或服务客户时，是否有员工存在向客户承诺投资收益率或承诺承担投资损失的行为？（单选）
20. 据您了解，是否有员工涉及为客户提供场外配资等相关服务或便利？（单选）
21. 在费用报销环节，您是否怀疑或发现过虚开发票、虚构业务事项、超标准报销等不符合财务制度的行为？（单选）
22. 您所在分支机构是否有员工携带多部设备到公司或者使用个人电脑办公的情况？（单选）
五、职业发展、薪酬与环境
23. 您认为自己的才能在工作中能够：（单选）
24. 您认为员工的意见或建议是否能得到您所在分支机构经理的及时反馈？（单选）
六、合规与投诉
25. 您所在分支机构是否存在重大投诉事件？（单选）
七、其他
26. 是否有其他您认为重要、但问卷未涵盖的情况或问题需要反映？（填空题）
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