华龙证券反洗钱业务法规考试

欢迎参加本次反洗钱业务法规考试，请认真作答以下题目。考试内容基于《反洗钱业务法规100问》，题目均有正确答案，完成后提交即可。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
2. 《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施、履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体是（）。
3. 受益所有人的识别标准中，通过直接方式或者间接方式最终拥有法人、非法人组织多少以上股权、股份或者合伙权益的自然人为受益所有人？
4. 金融机构客户身份资料和交易记录的保存期限是多少？
5. 《反洗钱法》所称反洗钱的定义是什么？
6. 核查发现客户或者其交易对象属于名单所列对象时应当采取什么措施？
7. 金融机构客户尽职调查的原则是什么？
8. 应当采取反洗钱特别预防措施的名单包括哪些？
9. 《反洗钱法》规定的履行反洗钱义务有哪些？
10. 金融机构应当按照哪些原则开展受益所有人识别核实工作？
11. 开展客户尽职调查应当采取哪些措施？
12. 金融机构开展固有风险评估应当考虑的四个维度是什么？
13. 业务部门应当履行哪些洗钱风险管理职责？
14. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息等反洗钱信息，非依法律规定，可以向相关单位提供。
15. 金融机构应当制定并不断优化监测标准，有效识别、分析可疑交易活动，及时向反洗钱监测分析机构提交可疑交易报告；提交可疑交易报告的情况应当保密。
16. 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
17. 任何单位和个人可以根据情况擅自解除反洗钱特别预防措施。
18. 金融机构对存量客户受益所有人识别核实工作，应当自本办法施行之日起6个月内完成较高风险以上存量客户受益所有人识别核实工作。
19. 客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构可以采取适当的洗钱风险管理措施。
20. 金融机构洗钱风险自评估报告经高级管理层审定后，应在高级管理层审定之日起10个工作日内，书面报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分行。
21. 反洗钱信息系统及相关系统应当支持洗钱风险评估、客户身份识别、交易监测和分析、大额交易和可疑交易报告、名单实时监控和回溯性调查、反洗钱监管和调查等功能。
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