2026年4月反洗钱考试

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1. 国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，该部门是（）
2. 《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行，是落实新反洗钱法客户尽职调查要求的核心规章。
3. 金融机构开展客户尽职调查的核心原则是（），需根据客户风险状况采取差异化措施。
4. 金融机构为客户提供现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务，交易金额达到（）以上的，应当开展客户尽职调查。
5. 新反洗钱法规定，法人、非法人组织的受益所有人，是指最终拥有或者实际控制该组织，或者享有其最终收益的（）
6. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）
7. 金融机构在业务关系存续期间，应当对客户采取（），审查客户状况及其交易情况，确保服务和交易符合对客户的认知。
8. 根据新反洗钱法，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门、公安机关或者其他有关国家机关（）
9. 下列属于新反洗钱法规定的反洗钱义务主体的有（）
10. 金融机构开展客户尽职调查时，应当采取的措施包括（）
11. 下列情形中，金融机构应当开展客户尽职调查的有（）
12. 金融机构在客户尽职调查中，关于风险分级管理的说法正确的有（）
13. 金融机构妥善保存客户身份资料及交易记录，应当遵循的原则有（）
14. 新反洗钱法规定，反洗钱信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供，下列关于反洗钱信息使用的说法正确的有（）
15.金融机构仅需在与客户建立业务关系时开展尽职调查，业务关系存续期间无需持续关注。（）
16. 金融机构为客户提供保管箱服务时，应当了解保管箱的实际使用人，并登记相关身份信息。（）
17.个体工商户作为客户时，金融机构无需识别其受益所有人，仅识别经营者个人身份即可。（）
18.新反洗钱法规定，境外的洗钱和恐怖主义融资活动，危害我国主权和安全的，可依照本法处理并追究法律责任。（）
19.金融机构发现客户提供的身份证件为伪造的，可继续为其办理业务，只需记录相关情况即可。（）
20. 金融机构的境外分支机构，只需遵守驻在国家或地区的反洗钱规定，无需执行我国相关办法要求。（）
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