石家庄槐安路证券营业部2026年4月合规培训测试

1. 您的姓名:
2.

客户在微信上询问“这个产品保本吗?我朋友买了都赚了钱”,以下规范回复是( )

3.

风险承受能力为R2的客户,坚持购买R4的股票型基金并表示“风险我自己承担”,正确处理方式是( )

4.

第三方机构找到从业人员,希望帮忙推介其产品并许以高额返佣,正确做法是( )

5.

以下哪种行为不属于资金与账户操作违规( )

6.

以下属于产品推介与宣传违规行为的有( )

7.

从业人员需坚守“资质透明与责任清晰”原则,具体要求包括( )

8.

只要客户自愿承担风险,从业人员就可以向其推介风险等级不匹配的金融产品。

9.

从业人员不得私自销售非公司发行或代销的金融产品,不得接受第三方机构的高额返佣推介其产品。

10. 将无证人员的销售业绩与提成挂至有资质营销人员名下,通过“人头挂靠”等方式规避监管资质核查属于借资质违规。
11. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,向客户销售风险等级高于其承受能力的产品属违规行为。但是签署“风险自担”承诺书,可以豁免机构和销售人员的责任。
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