学习-【金融基础】第三章 大纲章节复习卷

1. 您的姓名：
一、单选题（35题）
2. 下列关于证券市场融资活动的说法，错误的是（）
3. 下列关于上市公司融资途径的说法，正确的是（）
4. 下列关于证券发行人的概念与分类的说法，正确的是（）
5. 下列关于基金类投资者的说法，错误的是（）
6. 下列不属于个人投资者核心风险特征的是（）
7. 下列关于证券市场投资者的概念、特点及分类的说法，正确的是（）
8. 下列关于政府机构类投资者的说法，错误的是（）
9. 下列关于合格境外机构投资者（QFII）与合格境内机构投资者（QDII）的说法，正确的是（）
10. 下列关于证券公司核心业务的说法，错误的是（）
11. 下列关于证券服务机构市场准入与法律责任的说法，错误的是（）
12. 下列关于证券金融公司转融通业务管理规则的说法，错误的是（）
13. 下列关于证券公司的概念与法律定位的说法，正确的是（）
14. 下列关于证券交易所的说法，错误的是（）
15. 下列不属于中国证券业协会宗旨的是（）
16. 下列关于中证中小投资者服务中心（投服中心）的职责与业务的说法，错误的是（）
17. 下列关于国务院证券监督管理机构组成的说法，正确的是（）
18. 下列不属于国务院证券监督管理机构法定职责的是（）
19. 下列不属于我国证券市场监管基本原则的是（）
20. 下列关于证券市场监管核心手段的说法，错误的是（）
21. 下列选项中，属于上市公司再融资途径的是（）
22. 下列不属于我国证券市场主要发行人的是（）。
23. 下列关于机构投资者在金融市场中作用的表述，错误的是（）
24. 下列关于机构投资者特点的说法，错误的是（）。
25. 下列关于个人投资者的说法，正确的是（）。
26. 下列关于我国证券市场投资者结构及演化的说法，错误的是（）。
27. 证券金融公司从事转融通业务时，向证券公司转融通的期限不得超过（）
28. 证券金融公司的核心定位是（）。
29. 下列证券服务业务中，相关机构无需向中国证监会和国务院有关主管部门备案的是（）。
30. 证券公司次级债券中，可计入证券公司净资本的是（）。
31. 中国证券业协会的性质是（）。
32. 中国证券业协会的法定监管职责不包括（）。
33. 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（）元。
34. 新中国成立以来，我国内地第一家证券交易所是（）。
35. 下列选项中，不属于证券投资者保护基金来源的是（）
36. 下列不属于证券市场监管“三公”原则的是（）。
二、多选题（27题）
37. 下列属于政府和政府机构直接融资的方式及核心特征的有（）
38. 下列属于企业（公司）直接融资核心特征的有（）
39. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于投资者适当性管理的说法，正确的有（）
40. 下列关于机构投资者的概念与分类的说法，正确的有（）
41. 下列属于金融机构类投资者的概念与核心特点的有（）
42. 下列关于证券公司核心监管要求的说法，正确的有（）
43. 根据《证券法》及相关监管规定，证券投资咨询机构及其从业人员的禁止行为包括（）
44. 下列属于证券金融公司的核心职能与业务范围的有（ABC）
45. 下列属于中国证券业协会的法定职责的有（）
46. 下列属于证券投资者保护基金的使用范围与监管要求的有（）
47. 下列属于中国证券投资者保护基金公司设立的意义与法定职责的有（）
48. 根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的监管措施包括（）
49. 下列属于证券市场监管核心意义的有（）
50. 下列属于我国证券市场监管核心目标的有（）
51. 直接融资对金融市场的积极影响包括（）
52. 金融机构直接融资的主要特点包括（）
53. 企业（公司）直接融资的主要方式包括（）。
54. 下列属于我国证券市场中基金类投资者的有（）
55. 下列属于金融机构类投资者的有（）。
56. 我国对证券公司实施的核心监管要求包括（）
57. 下列属于证券公司可以依法经营的业务有（）。
58. 下列关于证券公司次级债券发行条件的说法，正确的有（）。
59. 下列关于证券公司次级债券的说法，正确的有（）。
60. 下列属于证券服务机构的有（）。
61. 下列关于证券公司业务国际化的实现路径的说法，正确的有（）。
62. 我国证券登记结算公司实行的核心登记结算制度包括（）
63. 下列属于证券登记结算公司职能的有（）。
64. 下列属于中证中小投资者服务中心设立的核心意义包括（）。
65. 根据《中华人民共和国证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行的职责包括（）
三、判断题（9题）
66. 证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动，属于直接融资范畴。
67. 根据投资者适当性管理要求，经营机构应当向投资者销售与其风险承受能力相匹配的产品或服务，不得向风险承受能力最低类别的投资者销售风险等级高于其承受能力的产品。
68. 政府机构类投资者参与证券投资的首要目的是获取投资收益，实现国有资产的保值增值。
69. 1987 年，我国第一家专业性证券公司 —— 深圳特区证券公司成立，标志着我国证券公司行业的起步。
70. 证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用公开方式发行。
71. 1990 年 12 月，上海证券交易所、深圳证券交易所先后开业，标志着我国股票市场正式形成。
72. 新中国成立后，我国第一家证券交易所是 1990 年开业的深圳证券交易所。
73. 中证中小投资者服务中心的核心职责是为中小投资者提供公益性法律服务、持股行权、纠纷调解、投资者教育等服务，维护中小投资者合法权益。
74. 中国证券投资者保护基金公司设立的核心意义之一是在证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对证券公司的股东债权优先予以偿付，保护投资者合法权益。
75. 我国证券市场监管的首要目标是保护投资者合法权益。
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