学习-【金融基础】第二章 大纲章节复习卷

1. 您的姓名：
一、单选题（45题）
2. 下列关于场内市场的说法，错误的是（）
3. 下列关于科创板与创业板投资者适当性门槛的说法，正确的是（）
4. 我国全面实行股票发行注册制的正式落地时间是（）
5. 下列关于科创板首次公开发行股票上市条件的说法，错误的是（）
6. 下列关于区域性股权市场的说法，错误的是（）
7. 全面实行股票发行注册制改革的核心是（）
8. 下列各项中，属于券商柜台市场核心功能的是（）
9. 下列关于科创板与创业板退市制度差异的说法，正确的是（）
10. 下列关于我国金融市场发展现状的说法，错误的是（）。
11. 下列不属于中国人民银行主要职责的是（）。
12. 下列不属于我国金融中介机构体系中存款类金融机构的是（）。
13. 下列不属于我国资本市场对外开放实践成果的是（）。
14. 我国当前金融监管架构 “一委一行一局一会” 中，“一委” 指的是（）。
15. 下列职责中，属于国家金融监督管理总局核心职责的是（）。
16. 新中国成立以来，我国第一家全国性股份制商业银行是（）。
17. 下列关于信托业核心特征的说法，错误的是（）。
18. 我国货币政策的最终目标不包括（）。
19. 证券金融公司的核心定位是（）。
20. 中国证券业协会的性质是（）。
21. 下列不属于证券市场监管“三公”原则的是（）。
22. 中国证券业协会的法定监管职责不包括（）。
23. 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（）元。
24. 地方政府债券的发行主体是（）。
25. 若法定存款准备金率为10%，超额存款准备金率为2%，现金漏损率为3%，不考虑其他因素，理论上的货币乘数为（）
26. 下列货币政策工具中，属于一般性货币政策工具，能够直接影响货币供应量总量的是（）
27. 证券金融公司从事转融通业务时，向证券公司转融通的期限不得超过（）
28. 下列选项中，不属于证券投资者保护基金来源的是（）
29. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司衡量短期流动性风险，需满足的流动性覆盖率监管要求是（）
30. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司核心监管指标中，资本杠杆率的最低监管标准为（）
31. 按照中国证券登记结算有限责任公司的规定，投资者开立证券账户应当遵循的首要原则是（）
32. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司风险覆盖率不得低于（）
33. 下列关于我国证券市场投资者结构及演化的说法，错误的是（D）。
34. 下列关于我国沪深主板市场特点的说法，错误的是（）。
35. 下列关于机构投资者特点的说法，错误的是（）。
36. 下列关于个人投资者的说法，正确的是（）。
37. 下列各项中，不属于场外市场核心功能的是（）。
38. 下列关于科创板与创业板重点服务领域的表述，正确的是（）
39. 下列选项中，属于上市公司再融资途径的是（）
40. 下列关于机构投资者在金融市场中作用的表述，错误的是（）
41. 我国沪深证券交易所目前采用的竞价方式是（）
42. 下列货币政策传导渠道中，核心通过银行信贷规模变动影响实体经济，属于信贷传导渠道的是（）
43. 下列各项中，不属于影响我国金融市场运行的宏观经济因素的是（）
44. 下列各项中，属于中国人民银行资产负债表中资产业务的是（）
45. 下列货币政策传导渠道中，基于托宾 q 理论，通过资产价格变动影响企业投资行为的是（）
46. 下列关于中国人民银行资产负债表的说法，错误的是（）
47. 宽松货币政策下，汇率传导渠道的核心传导路径是（）
二、多选题（40题）
48. 下列各项中，属于影响我国金融市场运行的核心因素的有（）
49. 下列各项中，属于中国人民银行资产负债表中负债业务的有（）
50. 下列关于货币政策四大传导渠道的说法，正确的有（）
51. 下列各项中，属于影响金融市场运行的政策因素的有（）
52. 下列各项中，属于场内市场核心特征的有（）
53. 下列各项中，属于科创板与创业板核心差异的有（）
54. 下列各项中，属于科创板上市市值及财务指标体系包含的可选标准的有（）
55. 下列各项中，属于我国场外市场的有（）
56. 下列关于全面实行股票发行注册制改革的政策背景与意义的说法，正确的有（）
57. 下列关于机构间私募产品报价与服务系统（简称 “报价系统”）的说法，正确的有（）
58. 下列关于私募基金市场的说法，正确的有（）
59. 下列属于维护我国金融安全与稳定的政策措施的有（）。
60. 下列属于证券公司业务国际化的实现路径的有（）。
61. 新中国成立以来我国金融市场发展的关键历史节点包括（）。
62. 下列属于保险公司可依法开展的业务有（）。
63. 下列属于我国金融业对外开放政策措施的有（）。
64. 下列关于我国 “一委一行一局一会” 金融监管架构职责的说法，正确的有（）。
65. 下列关于 1948 年中国人民银行成立的说法，正确的有（）。
66. 下列关于我国保险公司经营规则的说法，正确的有（）。
67. 下列关于我国银行间债券市场与交易所债券市场的表述，正确的有（）。
68. 下列各项中，属于我国货币政策操作目标的有（）。
69. 下列属于证券服务机构的有（）。
70. 下列属于证券登记结算公司职能的有（）。
71. 2024年发布的新“国九条”（《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》）构建的“1+N”政策体系的核心目标包括（）
72. 下列属于我国证券市场中基金类投资者的有（）
73. 我国对证券公司实施的核心监管要求包括（）
74. 我国证券登记结算公司实行的核心登记结算制度包括（）
75. 根据《中华人民共和国证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行的职责包括（）
76. 下列属于证券公司可以依法经营的业务有（）。
77. 下列属于中证中小投资者服务中心设立的核心意义包括（）。
78. 我国多层次资本市场的主要构成内容包括（）。
79. 下列关于北交所与全国中小企业股份转让系统（新三板）的说法，正确的有（）。
80. 下列属于金融机构类投资者的有（）。
81. 我国股票发行制度经历的主要阶段包括（）。
82. 我国资本市场分层特性的核心内涵包括（）
83. 下列关于我国股票发行制度的说法，正确的有（）
84. 上市公司公开发行股票的方式包括（）
85. 我国多层次资本市场体系包括（）。
86. 根据《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）》，下列关于欺诈发行股票回购的相关规定，说法正确的有（）
87. 下列各项中，属于金融机构风险管理核心流程的有（）
三、判断题（24题）
88. 我国当前金融监管架构为 “一委一行一局一会” 的格局，其中 “一局” 指的是国家金融监督管理总局。
89. 金融服务实体经济的根本要求是避免资金脱实向虚，引导金融资源向重点领域和薄弱环节倾斜。
90. 信托业是我国唯一可以同时跨越货币市场、资本市场和实业投资领域的金融行业。
91. 我国金融业对外开放仅针对银行业领域，证券业、保险业仍保持全面封闭的监管状态。
92. 中国证券投资者保护基金公司设立的核心意义之一是在证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对证券公司的股东债权优先予以偿付，保护投资者合法权益。
93. 我国证券市场监管的首要目标是保护投资者合法权益。
94. 我国银行间债券市场的交易主体包括个人投资者和机构投资者，交易所债券市场的交易主体主要是机构投资者。
95. 利率传导机制的核心环节是利率，宽松货币政策下，货币供应量增加会导致实际利率下降，进而推动企业投资增加和总产出上升。
96. 1990 年 12 月，上海证券交易所、深圳证券交易所先后开业，标志着我国股票市场正式形成。
97. 健全多层次资本市场体系，是发挥资本市场资源配置功能、服务实体经济高质量发展的重要举措，有利于满足不同类型企业的融资需求。
98. 政府机构类投资者参与证券投资的首要目的是获取投资收益，实现国有资产的保值增值。
99. 主板首次公开发行股票，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
100. 注册制下，证券监管机构仅对企业的信息披露进行合规性审查，不做实质性价值判断;核准制下，监管机构需要对企业的投资价值进行实质性审核。
101. 根据《证券法》规定，股票发行人在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行上市的，发行人的控股股东、实际控制人应当责令发行人回购欺诈发行的股票，或者承担连带赔偿责任。
102. 我国所有证券交易遵循的核心原则是价格优先和时间优先。
103. 货币政策信贷传导渠道的核心是通过利率变动影响企业融资成本，进而改变企业投资行为。
104. 中国人民银行的自有资本属于其资产负债表中的负债端科目。
105. 资产价格传导渠道中的财富效应理论，核心是通过资产价格变动影响居民财富水平，进而改变居民消费支出，最终作用于总产出。
106. 经济周期是影响金融市场运行的核心宏观经济因素之一，金融市场走势通常与经济周期完全同步。
107. 场内市场的核心功能之一是为证券交易提供集中竞价交易场所，形成公开、公平、公正的市场价格，是资本市场资源配置的核心平台。
108. 科创板与创业板的涨跌幅限制完全一致，新股上市前 5 个交易日均不设涨跌幅限制，之后均实行 10% 的涨跌幅限制。
109. 全面实行股票发行注册制后，企业上市不再设置任何门槛，只要信息披露完整即可上市。
110. 区域性股权市场可以跨省级行政区域开展业务，为全国范围内的中小微企业提供股权融资服务。
111. 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元，且符合相应资产或收入标准的单位和个人。
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