2026年SMS内审检查单-2.风险管理

1. 检查员姓名
2. 受检查单位：
2.1 危险源识别
3. 单位和部门层面 1．在 SMS的框架下满足民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防制度要求，建立健全安全风险分级管控制度， 该制度应当包括对安全风险分级管控的职责分工、系统描述、危险源识别、风险分析、风险评价分级 和风险控制过程，以及安全风险分级管控台账等管理要求。
4. 单位和部门层面 2．安全风险管理制度已经纳入SMS的管理体系要求之中，且符合民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制（包括职责分工、危险源识别、风险分析和风险评价、风险控制过程，以及安全风险管理台账）。
5. 单位和部门层面 3．制定并保持识别与其航空产品或服务有关危险源的制度(可包含在安全风险分级管控制度中)，该制度包括危险源的启动时机、职责、危险源识别的方法、危险源识别的要求、记录保存等
6. 单位和部门层面 4. 危险源识别制度明确了综合使用被动和主动的方法
7. 单位和部门层面 5. 危险源识别的启动时机包含收到报告、法定自查、 审核、事件调查、监督检查等发现新的危险源
8. 单位和部门层面 6. 安全风险管理制度是否规定“对于涉及组织机构、政策程序调整等需要较长时间的风险管控措施，民航生产经营单位需采取临时性安全措施将安全风险控制在可接受范围，且上述类型的风险控制措施制定后，重新回到系统描述，按需开展变更管理，并分析和评价剩余风险可接受后，方可转入系统运行环节”。
9. 单位和部门层面 7. 危险源识别职责涵盖影响安全运行的所有部门或科室。
10. 单位和部门层面 8. 利用了信息化技术对风险分级管控工作进行动态监控，建立危险源清单。危险源清单如实记录危险源名称、危险源所在部门、是否是重大危险源、危险源可能导致的后果、现有风险控制措施、风险分级评价、计划风险控制措施、风险控制措施落实效果等安全风险分级管控情况。
11. 部门层面 9. 危险源识别制度其他要点与单位的危险源识别制度其他要点之间衔接顺畅，不存在冲突或者不一致
12. 部门层面 10. 危险源识别制度（含职责）与单位的危险源识别制度（含职责）之间衔接顺畅，不存在重叠或缺失。
13. 单位和部门层面 11. 危险源识别制度与单位或部门的运行业务、运行规模、复杂程度和人员能力相适应
14. 单位和部门层面 12. 危险源识别制度与安全风险分级评价、报告、法定 自查、审核、事件调查、监督检查等其他制度之间建立了顺畅的接口、协调制度，不存在冲突或者不一致
15. 单位和部门层面 13. 危险源识别制度明确了涉及多部门、跨专业的风险 分级管控启动时机、组织方法、过程步骤、记录要求等
16. 单位和部门层面 14. 在下列情况下启动了危险源识别：收到报告、法定自查、审核、事件调查、监督检查、变更管理等发现新的危险源。
17. 单位层面 15. 对重大危险源专门登记建档，进行定期检测、评估、 监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。按国家有关规定将本单位重大危险源及有关管控措施、应急措施报所在的地方人民政府应急管理部门和所在地监管局备案，并抄报所在地地区管理局。
18. 单位和部门层面 16．按照安全风险管理台账的要求对识别的危险源进行及时的录入和管理。
19. 单位和部门层面 17. 在过去的1年内，持续开展主动的危险源识别(含后续的安全风险评价和控制)
20. 单位和部门层面 18. 涉及跨部门或跨科室的危险源按照制度要求实现启动识别、组织方法、过程步骤、记录要求等。
21. 单位和部门层面 19. 危险源识别具有唯一性，即没有重复或者类似的危险源，同一 过程下没有危险源涵盖其他危险源
22. 单位和部门层面 19．抽样的危险源识别工作相关记录中，危险源的描述准确，符合民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管理规定对其界定的内涵。
23. 单位和部门层面 20. 抽样的危险源识别工作相关记录中，危险源识别具有唯一性，即没有重复或者类似的危险源，同一过程下没有危险源涵盖其他危险源。
24. 单位和部门层面 21.针对所有已识别危险源的现有风险控制措施的描述中，体现了针对危险源已有的规章制度和操作规程、技术、培训等要素的比例。
25. 单位和部门层面 22．识别的危险源涵盖了本单位或者本部门影响关键生产运行过程风险的比例。
26. 单位和部门层面 23．识别的危险源涵盖了本单位或者本部门影响安全的承包、承租单位风险的比例。
27. 单位和部门层面 24．危险源库具有对已识别危险源进行统计分析、查找、与历史不安全事件的关联(触发记录)、历史修订记录、 入库日期、修订日期、修订次数等动态管理
2.2 安全风险评价和控制
28. 单位和部门层面 1.明确了安全风险分级标准，包括可能性、严重性、风险等级的标准、不同风险等级的管理层级及措施要求
29. 单位和部门层面 2．所建立的安全风险分级标准，将风险分为不可接受风险、缓解后可接受风险和可接受风险三个等级。如果采用更多等级的单位，已经明确了对应关系。
30. 单位层面 3．风险分级评价中被列为“不可接受”的风险，或者被列为“缓解后可接受”但相关控制措施多次出现失效的风险被定义为重大风险。
31. 单位层面 4．风险分析、风险评价和风险控制制度中规定了“缓解后可接受”但相关控制措施多次出现失效的风险的“多次”标准
32. 单位层面 5．风险分析、风险评价和风险控制制度中体现了对于重大危险源和重大风险，由主要负责人组织相关部门制定风险控制措施及应急预案；对于其他缓解后可接受风险，由安全管理部门负责组织相关部门制定风险控制措施。
33. 单位层面 6．风险分析、风险评价和风险控制制度中对重大危险源应当专门登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。
34. 部门层面 7. 该部门的安全风险分析、分级评价和控制制度中的职责与单位的安全风险分析、分级评价和控制制度的职责之间衔接顺畅，不存在冲突或者不一致
35. 部门层面 8. 该部门的安全风险分析、分级评价和控制制度中的职责与单位的安全风险分析、分级评价和控制制度的职责之间衔接顺畅，不存在冲突或者不一致不存在重叠或缺失。
36. 单位和部门层面 9. 安全风险分析、分级评价和控制制度与单位或部门的运行业务、运行规模、复杂程度和人员能力相适应
37. 单位和部门层面 10．对于涉及安全相关承包、承租单位的安全风险，该单位或部门建立了畅通的风险告知渠道以及风险协同管控制度。
38. 部门层面 11．对于涉及跨部门或跨科室的安全风险，该部门建立了畅通的风险告知渠道以及风险协同管控制度。
39. 单位和部门层面 12．抽样案例中，对于所识别的危险源，开展风险评价所占比例。
40. 单位和部门层面 13．抽样案例中，根据风险评价的结果，按照本单位或者本部门的“分级管控”要求制定新的风险控制措施的比例。
41. 单位层面 14．本单位危险源清单中的重大风险符合安全风险管理制度的定义
42. 单位和部门层面 15．风险控制措施制定过程中考虑合规性要求，做到分析剩余风险的可能性、严重性和风险值，对可能存在的剩余风险进行风险评价，确保剩余风险可接受的比例。
43. 单位和部门层面 16．利用信息化技术对危险源及其风险分级管控工作进行动态监控程度。
44. 单位和部门层面 17.管理和监测本单位或部门安全相关承包、承租单位共同界定安全风险控制战略（如签署正式安全管理协议或者补充条款以清楚界定接口和相关安全责任，并检查落实情况）。
45. 单位和部门层面 18．管理和监测跨部门或跨科室的安全风险控制措施。
46. 单位和部门层面 19．风险控制措施均已落实到该单位或者部门的规章制度中。
47. 单位和部门层面 20．风险控制措施均已落实到安全运行中。
48. 单位和部门层面 21. 运用预测性安全数据分析方法进行安全风险分析、分级评价和控制
49. 单位和部门层面22．危险源变动时，该单位或部门涉及安全运行关键岗位员工能获取并掌握变动信息。
50. 单位和部门层面 23．危险源变动时，该单位或部门运行涉及的安全相关承包、承租单位能获取并掌握变动信息。
51. 部门层面 24．跨部门或跨科室危险源变动时，涉及的部门或科室能获取并掌握变动信息。
52. 单位和部门层面 25．以数据统计或者其他科学方法为基础设定风险可接受准则。根据实际需要，该准则可体现不同职能和层级的特点。
53. 单位和部门层面 26．安全风险控制措施体现为新增或者修改制度或程序、软硬件系统、培训大纲等的比例。
54. 单位和部门层面 27．危险源清单中风险控制措施失效的危险源的比例。
55. 检查发现问题
56. 检查发现问题证据材料
选择文件
57. 受检查单位签字
58. 检查员签字
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