银保部开展2026年防范和打击非法金融活动排查问卷

机构
姓名
1.自查本人是否向客户宣传、推广或销售非法金融产品。?
2. 本人在销售话术时，是否存在保本、刚性兑付、兜底，将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品简单类比等违规表述?
3.本人在销售过程，是否未按规定全程留痕，双录视频是否模糊、不完整，是否存在剪辑、补录等情况?
4.本人在微信公众号、视频号、抖音、小红书等官方线上平台是否存在不实陈述、误导销售等金融营销行为?
5.本人是否遇到或发送有不法分子伪造本机构APP，并通过不明链接、短信诱导客户下载?
6.本人是否存在利用员工、保险代理人身份，私自代客投资理财，或推介、销售非本机构准入的理财产品，保险销售人员是否违规销售非保险金融产品?
7.本人是否直接组织或参与民间借贷、民间标会、非法集资等活动，或自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人或控制人?
8.本人是否与客户、担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等频繁发生大额资金往来?
9.本人是否向他人提供与自身经济实力不符的个人担保，或为民间借贷、非法融资提供担保?
10.本人是否以“代办”为由违规代客操作，包括但不限于擅自进行资金账划转、购买产品、申请贷款等行为，是否存在用员工或保险代理人的手机号绑定客户银行账户、网银、保单等情况?
11.本人是否协助客户过桥还贷，出租出借银行账户，使用本人或本人控制的银行账户或通过他人银行账户归集、过渡资金?
12.本人是否存在大额逾期贷款、不良贷款，或成为失信被执行人、涉及重大诉讼等情况?
13.本人是否存在消费、投资行为与自身收入不符，是否存在“黄、赌、毒”行为?
13.以上13个问题的回答如果为“是”，请填写具体情况。
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