银泰证券珠海营业部营销行为合规培训测试题

一、单选题（共15题，每题3分，共45分）
您的姓名：
1. 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（证监会令145号）自（）起施行。
2. 廉洁从业中，以下不属于向他人输送不正当利益的行为是（）
3. 证券从业人员不得利用（）谋取不正当利益。
4. 投资者适当性管理中，经营机构需全面了解投资者信息，不包括以下（）
5. 向普通投资者（）推介风险等级高于其风险承受能力的产品属于禁止行为。
6. 营销人员禁止替客户办理的事项是（）
7. 证券营销人员不得（）客户填写风险测评问卷答案。
8. 代销金融产品时，允许的行为是（）
9. 证券从业人员执业期间（）开立股票账户。
10. 客户服务需通过（）进行，不得私自建立微信群。
11. 无（）不得销售、宣传基金产品。
12. 营销人员在网络平台（）张贴个人开户二维码或链接。
13. 以下符合职业道德准则的是（）
14. 向风险承受能力最低类别的投资者（）风险等级高于其承受能力的产品。
15. 从业人员发现违规行为应（）
二、多选题（共8题，每题5分，共40分；多选、少选、错选均不得分）
1. 廉洁从业禁止输送或谋取不正当利益的方式包括（）
2. 证券从业人员职业道德准则包括（）
3. 投资者适当性管理禁止行为有（）
4. 营销行为中禁止的事项包括（）
5. 银泰证券营销人员禁止行为有（）
6. 金融营销宣传禁止（）
7. 代销金融产品禁止行为有（）
8. 日常执业禁止行为包括（）
三、判断题（共5题，每题3分，共15分；对的打√，错的打×）
1. 证券从业人员可以接受客户全权委托，代为进行证券交易。（）
2. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品属于适当性违规。（）
3. 从业人员可以利用工作之便向近亲属输送利益。（）
4. 所有客户服务群组需向公司报备，群内信息需经合规审核。（）
5. 无基金从业资格可以向客户介绍、宣传基金产品。（）
更多问卷 复制此问卷