综合内训4月考试测验
作答时间15分钟，截止16：15分；每题10分，满分100分；多次提交以首次提交为准。
营业部
姓名：
1.一般机构签约中国多资产ETF指数 （CCX65941）看涨期权，是否也需要满足“523”？
A.是
B.否
2.GMAT3看涨期权的最大亏损是期权费。
A、正确
B、错误
3.一般机构签约场外期权需满足“523”是指
A、5000万净资产、3000万金融资产、2年投资经验
B、5000万金融资产、2000万净资产、3年投资经验
C、5000万净资产、2000万金融资产、3年投资经验
4.下列关于北交所打新正确的是
A.今年北交所打新收益比去年降低了不少
B.按上市首日均价算，北交所打新最新的年化收益3.5%左右
C.今年北交所新股发行的频率是月度3-4只
D.有些客户比较保守担心北交所打新的风险，但根据计算，顶格申购实际中签占资平均也就几千元
5.下列关于固收新客专享错误的是
A.5月份延续了活动政策，符合新开户条件，单客户1000万，年化3%，28天
B.此次新客专享活动仅限机构客户，要参与活动需同步完成私募资管合格投资者认证，机构客户认证需要具备1年投资经验
C.目前已落地新客专享的客户大多数都是由于银行存款或理财收益低转化而来
D.为了顺利转化，可以用配售话术沟通客户（如参与1000万产品可以搭配申请1000万3%的新客户专享）
6.民企客户闲置资金理财，要求作为存款替代，期限3个月左右，下列哪个产品不适配？
A.粤湾多资产
B.信信回报增盈FOF1号
C.粤湾信享3M
D.中信证券固收增盈1号
7.上市公司募集资金，12M，目标收益3%，可接受低保底，建议配置哪款产品？（多选）
A.粤湾多资产
B.安泰保盈-自动止盈结构
C.信信回报稳债6M
D.固收安享
8.以下哪项业务，二季度山东公司未设激励？
A.上市公司理财
B.上市公司回购及股权激励
C.股票质押
D.股东减持
9.碳配额企业目前没有分布在哪个行业？
A.钢铁
B.民航
C.水泥
D.铝冶炼
10.中信证券家族信托架构搭建后，对底层投资工具的选择及落地，不包括以下哪一种形式？
A.全权委托，根据委托人风险偏好，由中信证券资管负责全部投资与调仓。
B.共同商议，客户经理向委托人推介产品，经委托人确认后，由客户经理发起，信托公司落地执行。
C.建议型投顾，由中信期货资管主动提供建议，经委托人确认后，信托公司落地执行。
D.客户指令，由委托人主动发起，要求信托公司购买有市场热点的金融产品。
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