上海宝山区殷高路证券营业部反洗钱宣导培训核心内容题库

您的姓名：
一、单项选择题
1. 无法按标准识别受益所有人时，应将（）认定为受益所有人。
2. 下列主体中可免于识别受益所有人的是（）
3. 发现受益所有人信息重大差异，应在（）个工作日内提交差异报告。
4. 办法规定的非自然人客户不包括（）
5. 外国公司分支机构，应至少将（）认定为受益所有人。
6. 对国有独资、国有控股企业，可将（）认定为受益所有人。
二、多项选择题
1. 法人、非法人组织受益所有人认定标准包括（）
2. 可免于识别受益所有人的主体有（）
3. 信托受益所有人包括（）
4. 金融机构核实受益所有人可使用的可靠来源有（）
5. 应更新受益所有人信息的情形有（）
6. 资产管理产品可简化识别，将（）认定为受益所有人。
三、判断题
1. 无法识别受益所有人时，将负责日常经营管理的人员认定为受益所有人。
2. 机关法人、事业单位可免于识别受益所有人。
3. 金融机构可以仅通过受益所有人信息查询管理系统完成识别。
4. 信托的受益所有人包括委托人、受托人、受益人。
5. 金融机构可对低风险客户直接采信其提供的权利状况信息。
更多问卷 复制此问卷