案防及反洗钱测试题

单项选择题（共10题,共30分） 
您的姓名：
所属部门（支行）：
1. 我行制定涉刑案件风险防控相关办法，主要依据是（）
2. 本行案件风险防控牵头部门为（）
3. 本行案件风险排查频次要求为（）
4. 承担案件风险防控最终责任的是（）
5. 总行法律合规部组织开展案件风险防控评估周期为（）
6.客户尽职调查的核心原则不包括（）
7.客户身份资料自业务关系结束后至少保存（）
8.洗钱风险等级最高的客户，至少每（）进行1次审核
9.不得建立业务关系的情形不包括（）
10.简化尽职调查的适用前提是（）
二、多选题（共10题，共50分）
1.客户尽职调查的基本原则包括（）
2.总行反洗钱管理部门的主要职责包括（）
3.需开展客户尽职调查的情形包括（）
4.客户身份资料保存的内容包括（）
5.禁止建立业务关系的情形包括（）
6.强化尽职调查的措施包括（）
7.简化尽职调查的适用情形包括（）
8.代理业务尽职调查的要求包括（）
9.跨境汇款业务的尽职调查要求包括（）
10.外国政要包括（）
三、判断题（共10题，共20分）
1. 案件风险防控遵循预防为主、关口前移，全面覆盖、突出重点等原则。
中心支行无需设立专门案件风险防控岗位，无需指定专人负责。
员工发现风险隐患及违法违规线索，应当及时上报。
案件风险防控工作不纳入机构及员工绩效考核与合规考核。
发生涉刑案件需按我行相关管理办法规范开展处置工作。
客户尽职调查仅需在建立业务关系时开展一次。
总行反洗钱管理部门负责落实本条线客户尽职调查要求。
一次性金融服务交易金额外币等值1万美元以上需开展尽职调查。
客户身份资料自业务关系结束后至少保存5年。
10.洗钱风险等级最高的客户需每半年审核一次。
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