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关于颁布《证券投资基金法》的意义，下列说法错误的是（）。
基金管理公司应将其员工（）的行为纳入惩戒体系，并根据具体情况给予相应的问责和处分。Ⅰ.违反职业道德；Ⅱ.严重违反社会公德；Ⅲ.严重违反家庭美德；Ⅳ.严重违反社会公共秩序。
在申请募集基金时，拟任基金托管人不应存在下列哪些情形？（）Ⅰ.与托管业务相关的重大违法行为正在被监管机构立案调查；Ⅱ.与托管业务相关的严重失信行为正在被司法机关立案侦查；Ⅲ.与托管业务相关的重大违规行为正在被司法机关立案侦查；Ⅳ.与托管业务相关的严重失信行为正处于整改期间。
基金行业自律是指基金行业的相关机构和基金从业人员，根据（）等自律组织的规范、标准和行为准则，共同维护基金市场秩序、促进基金行业健康发展的机制。Ⅰ.商业银行；Ⅱ.中国证监会；Ⅲ.证券交易所；Ⅳ.中国证券投资基金业协会。
金融市场分为场内交易和场外交易，以下不属于我国场外交易的是（）
不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（）。
（）是基于投资者在资产管理业务中所处的劣势地位对其进行倾向性保护，有利于规范资产管理人的销售行为。
下列关于中国证监会对基金行业的监管措施，说法不正确的是（）。
混合基金是指（）的基金。
在证券期货经营机构制作的风险揭示书中，需以醒目方式充分揭示的私募资产管理计划风险有（）。
（）是基金的出资人、基金投资管理的委托人和基金收益的受益人。
（）在金融市场中处于特殊地位，它兼有金融市场参与主体和金融市场监管者的双重身份。
下列做法，违反基金职业道德的是（）。
（）不属于我国基金行业法律法规体系覆盖的金融产品。
关于廉洁从业内部控制制度建设，下列说法错误的是（）。
关于注销私募基金管理人登记的具体情形，下列说法错误的是（）。
基金管理公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于（）。
投资人认购私募证券投资基金，不能通过（）办理。
募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于（）的合法财产。
不动产投资信托基金（REITs）的交易结构不包括（）。
公开披露的基金信息不包括（）。
中国证券投资基金业协会向全体公募基金经营机构及其从业人员发布了《公募基金行业文化建设倡议书》，提出（）等具体行动方向。Ⅰ.恪守信托精神、忠实于投资者最佳利益；Ⅱ.敬畏法治、筑牢自律文化长城；Ⅲ.践行社会责任、引领价值投资；Ⅳ.坚守初心使命、长期理念。
根据《基金从业人员管理规则》，下列无需注册取得从业资格的是（）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系；Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；Ⅲ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制；Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
设立公募基金管理公司的注册资本不低于（）人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴。
在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
下列属于内部控制有效性原则的是（）。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用；Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步；Ⅳ.基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行的义务不包括（）。
关于基金份额登记机构的职责，下列表述错误的是（）。
基金监管要以实现（）和实体经济、资本市场共同发展为目标。
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，效力期限为（）。
关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，下列说法正确的是（）。
关于基金行业文化建设的重要意义，下列说法错误的是（）。
关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。
私募基金从业人员可以（）。
下列选项中，（）不是私募股权投资基金的类型。
（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。
（）规定了基金的法律关系、基金管理人和基金托管人的核心义务等重要的基础性内容。
甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（）。
关于证券交易所对基金投资行为的自律管理，下列说法错误的是（）。
下列关于基金从业人员“专业审慎”的职业道德规范要求，说法错误的是（）。Ⅰ.取得基金从业资格后，必须完成规定的后续职业培训学时；Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗；Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理；Ⅳ.取得基金从业资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力。
以下哪项不是是内部控制制度中基本管理制度的内容？（）
基金管理人的（）应当对基金销售业务内部制度、基金宣传推介材料和新销售产品、新业务方案等进行合规审查，出具合规审查意见，并存档备查。
（）是指对非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制。
基金与银行储蓄存款的差异有（）。Ⅰ.性质不同；Ⅱ.收益与风险特性不同；Ⅲ.投资目的不同；Ⅳ.信息披露程度不同。
在基金监管中，（）要求基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金经营机构的资产状况和早期风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全。
（）是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
根据法律形式不同，可将基金分为（）
某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。
基金服务机构加入中国证券投资基金业协会，成为其（）。
基金托管人建立与基金管理人的对账机制，对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。
下列关于基金公司从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（）。
基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用、为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。这体现了内部控制的（）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料；Ⅱ.严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定；Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构；Ⅳ.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
在基金互认业务中，国家外汇管理局的主要监管职责不包括（）。
下列关于基金宣传推介材料规范的说法，不正确的是（）。
关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。
公募基金管理人应当要求基金从业人员申报其（）的证券投资账户。Ⅰ.本人；Ⅱ.配偶；Ⅲ.父母；Ⅳ.子女。
记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，（）相应删除、修改该诚信信息。
基金管理公司及其子公司的资产管理业务类型不包括（）。
在私募基金行业的监管中，中国证监会依法履行的职责有（）。Ⅰ.对私募基金托管人的违法行为进行查处；Ⅱ.对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督；Ⅲ.对私募基金管理人从事私募基金业务活动进行监督管理；Ⅳ.制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则。
下列关于基金管理人投资管理业务控制，说法错误的是（）。
根据《证券投资基金法》的规定，对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾（）年的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。
基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）是国际通行的配置资产，其产品结构是（）。
中国证监会及其派出机构审查行政许可申请、证券期货市场行业组织在履行（）等工作职责时，均应查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。Ⅰ.登记；Ⅱ.备案；Ⅲ.注册；Ⅳ.会员批准。
基金管理人应当建立客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立完整的投诉处理流程，区分普通投诉与重大投诉，明确相关（）。
关于忠诚廉洁对基金行业机构的要求，下列说法错误的是（）。
合规负责人发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（）Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为；Ⅱ.基金及公司存在重大合规风险或者隐患；Ⅲ.合规负责人依法认为需要报告的其他情形；Ⅳ.基金净值出现大幅波动。
下列选项中，（）是基金管理公司风险管理职能部门的职责。
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。
一般来说，基金管理人的合规检查程序不包括（）。
基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。
公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（）。
下列选项中，（）不是私募资产管理计划存在的特殊风险。
关于私募证券投资基金申赎，下列说法错误的是（）。
根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。
2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。
根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。
关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。
公募基金管理人加入中国证券投资基金业协会，成为（）。
基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。
关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容，以下表述正确的是（）。Ⅰ.公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令；Ⅱ.公司应建立交易检测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；Ⅲ.公司应执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；Ⅳ.公司应建立完善的交易记录制度，每周核对投资组合列表并存档保管。
交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。
A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（）。Ⅰ.资金的供给者；Ⅱ.金融市场的投资者；Ⅲ.金融市场的中介人；Ⅳ.资金的需求者。
私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。Ⅰ.基金投资组合策略及收益预期；Ⅱ.投资冷静期；Ⅲ.回访确认程序安排；Ⅳ.私募基金风险。
A基金销售机构的员工甲某，尚未完成在中国证券投资基金业协会的从业资格注册。因同事乙某生病住院，便替代乙某从事基金宣传推介活动。甲某的行为违反了以下哪种职业道德？（）
关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。
下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。
关于公募基金托管人，以下说法正确的是（）。
下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金；Ⅱ.交易型指数基金；Ⅲ.货币市场基金；Ⅳ.基金中基金（FOF）。
第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（）。
关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（）。
关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是（）。
内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将（）登载在规定网站上。Ⅰ.基金招募说明书；Ⅱ.基金产品资料概要；Ⅲ.基金份额发售公告；Ⅳ.基金合同生效公告。
董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供收费投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法；Ⅱ.刑法；Ⅲ.中国证监会发布的部门规章；Ⅳ.基金公司的内部规定。
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