反洗钱工作中的尽职调查方法和技巧考试

欢迎参加本次反洗钱工作中的尽职调查方法和技巧考试，请认真作答。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单项选择题（每题5分，共25分）
2. 在客户身份识别过程中，对于高风险客户，金融机构应当采取的尽职调查措施是？
3. 以下哪项不属于客户身份识别的基本要素？
4. 当客户的交易行为与所掌握的客户身份信息不符时，金融机构应当如何处理？
5. 在对非自然人客户进行尽职调查时，下列哪项是需要重点关注的内容？
6. 持续尽职调查的主要目的是？
二、多项选择题（每题5分，共25分）
7. 尽职调查中，金融机构可以通过哪些途径获取客户信息？
8. 以下属于高风险客户特征的有哪些？
9. 客户尽职调查的基本原则包括？
10. 在进行尽职调查时，对于客户的受益所有人，金融机构应当识别的内容包括？
11. 下列哪些情况可能触发金融机构重新开展客户尽职调查？
三、判断题（每题5分，共25分）
12. 对低风险客户，金融机构可以不进行客户身份识别。
13. 尽职调查仅在与客户建立业务关系时进行一次即可。
14. 客户拒绝提供身份信息的，金融机构应当拒绝为其办理业务。
15. 金融机构在进行尽职调查时，应当对客户的所有交易都进行详细记录。
16. 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
更多问卷 复制此问卷