江苏分公司合规反洗钱廉洁从业2026年二季度培训考试

考试成绩满80分为合格

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1、下列属于产品销售、开通交易权限不规范行为的有（）。

A、销售过程存在虚假、误导性陈述B、推介非本公司代销的金融产品C、违规为客户融资提供便利D、向离职经纪人支付佣金提成

2、证券经营机构合规管理不到位包含的情形有（）。

A、业绩考核激励不规范B、廉洁从业管理不全面C、客户回访留痕不完整D、不相容岗位未有效分离

3、下列属于 2026 年一季度证券经纪业务典型违规新问题的有（）。

A、营业部风险管控不足，出现两融绕标操作B、违规与第三方协同开展业务C、员工调整解释口径干扰监管核查D、经纪人长期向离职员工转付佣金

4、证券业针对证件过期等情形可采取的中止措施不包括（）。[单选题]

A、限制新业务办理B、限制转托管C、中止一切业务D、限制资金转出

5、客户账户年检、出现可疑交易预警、收到有权机构查询，均属于开展持续尽职调查的契机。（判断题）

对错

6、评估高风险客户尽职调查有效性，仅需核查客户身份信息，无需关注交易、行为层面内容。（判断题）

对错

7、金融机构对高风险客户开展管理时，严禁出现的行为有（）。

A、随意调低客户风险等级B、差异化落实管控措施C、有意规避高风险客户划分D、做到客户全覆盖管理

8、下列属于证券从业人员谋取不正当利益的违规行为有（）。

A、超额领取绩效奖金B、私下代客管理证券账户C、销售非本公司代销产品获利D、依规报备个人使用手机号

9、证券经营机构对于业务费用支出，无需制定内部流程与标准，可自由报销。（判断题）

对错

10、未取得证券投资顾问登记资质，向客户提供投资建议属于合规行为。（判断题）

对错

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