乌鲁木齐分行尽职调查及反洗钱业务测试

1. 您的姓名：
2. 同一账户业务的柜面办理与尽职调查可由同一人独立完成。
3. 账户开户时已经开展过尽调，所以变更账户属性无需尽职调查。
4. 电话验证时，不得仅拨打授权代理人提供的电话验证，应至少通过一个其他可信渠道获取的电话验证。
5. 尽职调查工作中，企业类（包括企业法人、非法人企业、个体工商户）账户开立原则上需全部采取实地调查方式。
6. 人民币单位银行结算账户尽职调查的地址信息一般情况指客户具体的主要办公或经营地址。
7. 获取客户可信联系电话的优先顺序为：1.经9892交易验证一致的号码；2.法定代表人或单位负责人在我行个人客户信息中的柜面预留手机号码；3.我行法人客户信息系统中的预留联系电话；4.人民银行账户管理系统或机构信用代码系统中预留联系电话；5.电信运营商渠道获取的联系电话；6.工商注册系统中联系电话；7.客户官方网站；8.其他可信方式。
8. 账户尽职调查意见不是账户启用、账户变更生效的必要条件之一
9. 应当开展账户尽职调查的特定情况指：（）或出现涉嫌电信诈骗等违法犯罪情形等，以及按照我行相关管理要求需核实账户主体身份及存续期状况的其他情形
10. 变更证明文件种类、证明文件号码的，应调查（）内容。
11. 变更经营或办公地址信息，应调查地址信息及（）。
12. 受益所有人是指直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人、公司的高级管理人员。
13. 尽职调查工作过程中涉及的照片、录音、或录像等资料，应如何进行保存
14. 见证网点收到开户网点调查委托后，对于具备调查条件的，原则上应于（）个营业日内完成被委托调查内容的调查工作，在营销系统中录入并提交审批通过后，向开户网点反馈。
15. 对于新开户6个月无交易的账户，开户网点应当通过重新调查客户的（）核实身份后方可恢复相应账户的非柜面业务。
16. 变更法定代表人或单位负责人名称，应调查
17. 证明文件的调查方式包括
18. 账户尽职调查工作遵循
19. 账户尽职调查主要内容中证明文件、（）等应在账户正式开立之日之前完成尽职调查。
20. 应当开展账户尽职调查的业务有：
21. 以下哪些属于高风险行为账户，需进行加强型尽职调查?
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