《证券市场法律法规》押题十六

本次考试涵盖《证券市场法律法规》相关知识，题型包括单选、多选、判断和材料分析题。请认真作答，遵守考试纪律。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（每题0.5分，共40题）
2. 有限责任公司的设立方式是（）。
3. 根据《公司法》，下列关于可以持有有限责任公司出资额的说法正确的是（）。
4. 根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
5. 根据《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是（）。
6. 公司监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
7. 根据《公司法》，有限责任公司由1个以上（）个以下股东出资设立。
8. 董监高人员离职（）内不能转卖股份。
9. 决定公司合并分立的机构是（）。
10. 股份有限公司的发起人不得超过（）。
11. 根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）。
12. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
13. 下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
14. 下列关于合伙企业的清算的说法，错误的是（）。
15. 证券的发行、交易活动，必须遵循的原则是（）。
16. 根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
17. 根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。
18. 根据《证券法》代销协议应当载明的事项不包括（）。
19. 控股（）以上的股东可以知道内幕信息。
20. 根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（）。
21. 开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
22. 期货交易实行（）结算制度。
23. 为加强对证券公司客户资产的保护，下列不符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。
24. 根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括（）。
25. 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。
26. 根据《证券公司风险处置条例》，相关机构或人员存在以下（）情形的，应禁止参与处置证券公司风险工作。
27. 甲乙丙合伙设立企业，甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人，同（）要符合私募基金管理人的要求监管。
28. 根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责（）等工作。
29. 发行股票后首份收入是公司的（）。
30. 根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业事务执行的说法，错误的是（）。
31. 根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是（）。
32. 以公司是否有（）可分为国有独资企业、国有控股企业、国有参股企业、非国有公司等。
33. 下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。
34. 公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由不正确的是（）。
35. 证券公司及其股东之间的下列行为中，属于法律法规禁止情形的是（）。
36. 下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是（）。
37. 证券公司设立资产管理的三业务监控防线，下列属于三道防线的是（）。
38. 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
39. 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
40. 根据下列关于证券公司薪酬安排的说法，正确的是（）。
41. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
二、多选题（每题1分，共40题）
42. 合伙企业的特征是（）。
43. 下列关于股份有限公司董事任免的说法，正确的有（）。
44. 公司在企业信息系统平台公示的内容包括（）。
45. 下列关于有限责任公司股权转让的规定，说法正确的有（）。
46. 法律关系由（）要素构成。
47. 股份有限公司的设立方式包括（）。
48. 不属于法律法规调整的关系（）。
49. 下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（）。
50. 下列关于子公司法律地位的说法，正确的有（）。
51. 根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守（）。
52. 下列关于公司的财务会计制度的说法，正确的有（）。
53. 公司合并可以采取（）的形式。
54. 根据《公司法》，下列关于公司合并的说法，正确的有（）。
55. 下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
56. 根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规禁止行为有（）。
57. 根据《证券法》，下列关于证券销售期限，说法正确的有（）。
58. 关于股份有限公司的股票交易，依据《证券法》，以下属于内幕信息知情人的有（）。
59. 设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。
60. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）。
61. 下列关于基金财产独立性的说法，正确的有（）。
62. 根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有（）。
63. 以下是期货公司可以开展的期货业务有（）。
64. 根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法正确的有（）。
65. 根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有（）。
66. 从事私募基金业务活动，应当遵循（）的原则。
67. 根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人不得采取以下行为（）。
68. 公司章程对（）具有约束力。
69. 股份有限公司章程上应当载明的事项有（）。
70. 下列属于公司提供担保的法定方式的有（）。
71. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以包括（）。
72. 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。
73. 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。
74. 证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。
75. 黄某在证券公司投资银行部工作，其应当履行的合规管理职责包括（）。
76. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下列措施正确的有（）。
77. 证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念（ ）、价值准则（ ）、职业操守（ ）、建立培训、宣导和监督机制（ ）并纳入考核体系。
78. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（）等措施，以有效管控流动性风险。
79. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应保持符合的风险控制指标标准的说法，正确的有（）。
80. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标不符合规定标准时，证券公司应当向（ ）报告。
81. 根据《证券公司流动性风险管理办法》，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）。
三、判断题（每题1分，共30题）
82. 法律主体主要包括自然人、组织和国家三类。
83. 我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则。
84. 有限责任公司只能募集设立。
85. 公司除法定的会计账簿外，可以另立会计账簿。
86. 普通合伙企业的普通合伙人享有同等的权利，合伙协议可以按照全体合伙人一人一票的原则，过半数合伙人即通过。
87. 《证券法》适用于在中华人民共和国境内的股票、公司债券、存托凭证、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
88. 证券市场当事人具有不平等地位，在自愿、有偿、诚实信用的原则下进行交易活动。
89. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量50%的，为发行失败。
90. 证券包销包括证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
91. 公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。
92. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
93. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
94. 公开募集基金的基金管理人，由依法设立的公司和合伙企业担任。
95. 根据期货衍生品法，期货交易实行保证金制度，以有价证券作为保证金，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。
96. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和其他业务行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
97. 证券公司及其境内分支机构可以经营未经批准的业务。
98. 证券公司应当设专职部门或者岗位，处理客户投诉。
99. 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东会做出决议，经出席会议的股东半数人数同意通过。
100. 发行人向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销，承销团成员由主承销商和参与承销的证券公司组成。
101. 证券公司应当设立专职部门处理客户投诉业务。
102. 证券公司人事部主管属于高级管理人员。
103. 内核部门是风险管控的第一道防线。
104. 证券公司合规经营的基本原则包括遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益至上原则。
105. 合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
106. 证券公司合规负责人工作职责的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。
107. 证券公司分类监管评级中，D级是正常经营机构中的最低级别。
108. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为90分。
109. 证券公司只经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。
110. 根据《证券公司风险管理条例》，证券公司风险控制指标不达标时，中国证券业协会责令整改，逾期不改，证券公司将停办全部业务或部分业务，停办最长不超三个月。
111.

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（）

四、材料分析题（每题1分，共10题）
有限责任公司，注册资本1亿元人民币，其中甲企业以现金出资7000万元，乙企业以土地使用权出资，该土地使用权是乙企业提供的取得时的会计凭证和相关材料确定价值2000万元；丙企业以专利技术出资，该专利技术经专业机构评估确认价值900万元；丁企业以劳务出资100万元。四方达成约定公司董事会有7人组成，由股东会选举产生，公司监事会由5人组成，4名股东代表监事由四家股东各推荐一人担任，1名职工监事，由董事会任命。
112.

甲、乙、丙、丁四家企业的出资方式合法的是（）。

113. 根据《公司法》，下列关于案例中四方股东就公司董事会和监事会事项作出约定的合法性判断，正确的有（）。
甲公司拟要约收购丙上市公司股份，本次要约收购类型为主动要约，并非履行法定要约收购义务，且本次要约不以终止上市公司上市地位为目的。请根据上述背景信息回答以下问题。
114. 关于甲公司要约收购的下列说法中，正确的有（）。
115. 甲公司持有的丙上市公司股份，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
2021年12月，甲公司的股票首次申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购，次年，甲公司登陆上海证券交易所主板。请根据上述背景信息回答以下问题。
116. 证券代销、包销期限最长不超过（）日。
117. 股票发行代销期届满，发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的（）。
118. 甲公司此次公开发行股票结束后，负责在规定期限内将股票发行情况报中国证监会备案的机构是（）
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。张某在上海证券交易所工作，周某在中国证监会工作，李某是某证券公司经纪人，赵某为某证券公司提供物业服务。
119. 下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。
120. 下列机构（）的工作人员，在任期或者法定期限内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
121. 王某拟到甲证券公司任职，应如何处置其所持有的股票（）。
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