浦江营业部2026年上半年合规测试
您的姓名：
1.分支机构（ ）对本单位工作人员执业行为合规管理承担主体责任。
A. 合规管理人员
B. 负责人
C. 人力资源岗
D. 营销主管
2.从业人员入职前应清理原持有的股票，因停牌无法清理的，需在恢复交易后（ ）个交易日内完成清理。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
3.分支机构工作人员新入职、岗位调整时，合规谈话需在情形出现后（ ）个月内完成。
A.1
B.2
C.3
D.6
4.下列不属于从业人员可合法买卖的证券是（ ）。
A. 公募基金
B. 可转债
C. 国债
D. 银行理财
5.合规日常惩戒扣减薪酬金额不超过（ ）元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
6.分支机构员工（ ）替客户办理账户开立、注销、资金存取等经纪业务事宜。
A. 经客户同意可以
B. 紧急情况可以
C. 绝对禁止
D. 领导批准可以
7.我司从业人员证券账户原则上应指定交易至（ ）。
A. 任意证券公司
B. 财通证券
C. 大型券商
D. 本地券商
8.下列属于特别重大合规失责的是（ ）。
A.首次借手机给客户交易
B.内幕交易
C.未及时申报账户信息
D.协助客户签字
9.分支机构工作人员办公电脑开通交易功能，审批期限原则上不超过（ ）。
A. 3 个月
B. 半年
C. 1 年
D. 2 年
10.员工发现违法违规指令，应首先向（ ）汇报。
A. 本单位合规管理人员
B. 客户
C. 同事
D. 监管部门
11.分支机构每年至少组织（ ）次工作人员执业行为全面自查。
A.1
B.2
C. 3
D. 4
12.泄露客户身份信息（ ）条以上，属于特别重大合规失责。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 100
13.分支机构工作人员执业基本规范包括（ ）。
A. 客户利益优先
B. 保守客户秘密
C. 公平竞争
D. 廉洁从业
14.从业人员禁止的行为有（ ）。
A. 私下接受客户委托买卖证券
B. 违规承诺收益
C. 利用未公开信息交易
D. 贬损同行争揽业务
15.分支机构合规管理措施包含（ ）。
A. 负责人上合规课
B. 新员工合规谈话
C. 设备信息报备
D. 执业行为自查
16.属于一般合规失责的情形有（ ）。
A. 未按规定清理持股
B. 违规委托他人招揽客户
C. 违反投资者适当性义务
D. 内幕交易
17.员工可从轻 / 减轻合规问责的情形有（ ）。
A. 主动报告违规行为
B. 有效挽回损失
C. 积极配合调查
D. 首次违规且无不良影响
18.分支机构员工禁止将（ ）提供给客户用于证券交易。
A. 办公电脑
B. 个人手机
C. 办公电话
D. 公司配发设备
19.从业人员需申报的投资信息包括（ ）。
A. 本人证券账户
B. 配偶证券账户
C. 利害关系人股权投资
D. 货币市场基金
20.廉洁从业禁止行为包括（ ）。
A. 向客户输送礼金礼品
B. 利用内幕信息谋利
C. 诱导客户不必要交易
D. 违规为客户融资提供担保
21.合规部发起调查的情形包括（ ）。
A. 客户实名投诉
B. 合规监测发现异常
C. 监管要求核查
D. 员工被采取监管措施
22.分支机构员工兼职要求正确的有（ ）。
A. 原则上不得在外部营利机构兼职
B. 非营利机构兼职需审批
C. 兼职不得领取报酬
D. 中层兼职需总经理审批
23.下列属于保密义务范围的有（ ）。
A. 客户信息
B. 商业秘密
C. 反洗钱信息
D. 监管调查信息
24.分支机构非从业人员无需遵守执业行为合规管理办法。
对
错
25.从业人员可以用化名持有股票，只要不实际交易即可。
对
错
26.员工离职后，仍需履行客户信息保密义务。
对
错
27.分支机构可以委托无资质人员招揽客户。
对
错
28.从业人员已开立的封闭式基金账户应转入财通证券或注销。
对
错
29.轻微合规失责不会导致公司分类评价扣分。
对
错
29.员工可以将个人笔记本电脑随意带入办公场所使用。
对
错
30.分支机构负责人每年至少向全体员工上一次合规课。
对
错
31.主动报告违规行为并整改，可从轻、减轻或免除问责。
对
错
32.从业人员办公电脑严禁用于个人或客户证券交易。
对
错
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