《证券市场法律法规》6月押题七

本次考试涵盖《证券市场法律法规》相关内容，包含单选题、多选题、判断题和材料分析题。请认真作答，遵守考试纪律。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（每题0.5分，共40题）
2. 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
3. 证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。
4. 证券公司资产管理业务涉及的主要部门规章及规范性文件不包括（）。
5. 证券公司另类子公司的合规负责人应由（）考核和管理。
6. 证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。
7. 证券公司并表管理的最终责任由（）承担。
8. 由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。
9. 应当对证券公司存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构不包括（）。
10. 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。
11. 下列关于资产证券化业务基础资产的说法，错误的是（）。
12. 下列关于证券自营业务具体操作要求的说法，错误的是（）。
13. 下列关于证券公司佣金收取要求的说法，正确的是（）。
14. 下列关于证券公司信息披露，报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
15. 下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是（）。
16. 下列关于证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求的说法，错误的是（）。
17. 下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）。
18. 下列关于股票质押式回购业务风险管理的说法，正确的是（）。
19. 下列关于背信运用受托财产罪的说法，错误的是（）。
20. 下列关于不限于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。
21. 某证券投资咨询公司开发了一款存股软件，具有提供具体证券投资品种的买卖时机建议等功能，该公司利用其开展证券投资咨询业务。以下不符合对这种业务监管要求的是（）。
22. 某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的条件不包括（）。
23. 关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。
24. 关于合格境外投资者的说法，错误的是（）。
25. 股份有限公司监事会或包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（）。具体比例由公司章程规定。
26. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
27. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，某证券公司的下列做法，错误的是（）。
28. 根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险监控、报告机制要求的说法，错误的是（）。
29. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，错误的是（）。
30. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司有下列行为中不承担违法违规责任的是（）。
31. 根据《证券公司监督管理条例》，依法履行对证券公司监督管理职责的是（）。
32. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的规定，错误的是（）。
33. 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于专项计划管理人职责的说法，错误的是（）。
34. 根据《证券公司风险处置条例》，证券公司挪用客户资产并且不能自行弥补，下列关于因防范证券监督管理机构采取措施的说法，正确的是（）。
35. 根据《公司法》，下列关于有限责任公司监事会职权的说法，错误的是（）。
36. 根据《公司法》，下列关于有限责任公司监事会成员的说法，错误的是（）。
37. 根据《公司法》，上市公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。
38. 对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义，行使对证券发行人的权利。
39. 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。
40. 《证券公司监督管理条例》以保护（）利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
41. （）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
二、多选题（每题1分，共40题）
42. 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，“荐股软件”是指具备（）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
43. 下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法，正确的有（）。
44. 根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有（）。
45. 下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有（）。
46. 下列关于证券交易所交易规则的说法，正确的有（）。
47. 根据《证券法》，除实施股权激励计划或者员工持股计划外，下列关于证券公司从业人员持有股票的说法，正确的有（）。
48. 下列关于证券公司反洗钱内部控制制度的有（）。
49. 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列行为被视为刚性兑付的有（）。
50. 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得（）。
51. 下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。
52. 关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法正确的有（）。
53. 关于下列国家证券公司的净资本，符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求的有（）。
54. 下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由有（）。
55. 证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。
56. 根据《证券法》，下列属于证券发行、交易活动当事人的行为准的是的有（）。
57. 根据《期货和衍生品法》，当期货市场出现异常情况时，下列关于期货交易所的做法，正确的有（）。
58. 根据《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，下列关于证券从业人员的行为处理及惩戒机制的说法，正确的有（）。
59. 根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务应当遵守（）的原则。
60. 下列关于证券公司内部控制的说法，正确的有（）。
61. 下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有（）。
62. 根据《公司法》，公司种类包括（）。
63. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司股东出资及证券公司注册资本的说法，正确的有（）。
64. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金募集完毕办理备案手续时需报送的信息，正确的有（）。
65. 根据《证券投资基金法》，下列关于基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的法律责任，正确的有（）。
66. 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的是（）。
67. 根据《私募投资基金监督管理条例》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，下列属于其有权采取的措施有（）。
68. （）属于应重点监控的异常交易行为。
69. 有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立（）。
70. 有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。
71. 招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。
72. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有（）。
73. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，错误的有（）。
74. 下列属于风险控制指标体系的有（）。
75. 下列关于证券公司申请融资融券业务资质具备条件的说法，正确的有（）。
76. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的是（）。
77. 根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》，证券公司向中国证监会及其派出机构报送的网络和信息安全管理年报应当包括（）。
78. 证券公司可在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的是（）。
79. 下列关于证券公司治理的基本要求的说法，正确的有（）。
80. 证券账户的管理主要包括（）。
81. 中国特色金融文化指的是（）。
三、判断题（每题1分，共30题）
82. 证券代销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
83. 《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。
84. 王某为某证券公司员工，其多次擅自运用客户资金数额达到20万，由于金额总额未达30万以上的标准，所以不应对王某立案追诉。
85. 某证券资产管理公司投资经理因业绩不佳，转任行业研究员岗。该证券资产管理公司应当对该投资经理进行离任审查。
86. 另关于公司可以融资，但不得对外提供担保和贷款。
87. 发行人的控股股东滥用公司法人独立地位损害债券持有人利益的，不受股东有限责任豁免，仍依法对公司债务承担连带责任。
88. 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”的字样。除法律另有规定的，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立。
89. 专项计划管理人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。
90. 证券公司风险管理部门应当向董事会提交风险管理部门报、月报、年报等定期报告。
91. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
92. 根据《证券法》，依据财产状况、金融资产状况、身份地位、就业年限等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
93. 公司的资本划分为股份。公司的全部股份，根据公司章程的规定择一采用面额股或者无面额股。采用面额股的，每一股的金额相等。
94. 证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。
95. 净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在营业收入的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。
96. 期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。
97. 根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款十万元以上三十万元以下。
98. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料，不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。
99. 为保障客户的知情权，以便于其作出风险判断和投资决策，须要求证券公司在中国活动中实施信息披露义务，并针对具有较高风险的产品进行特别说明。
100. 有限责任公司、股份有限公司和合伙企业均适用我国的《公司法》。
101. 因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员，终身不得担任分支机构负责人。
102. 普通投资者申请转为专业投资者，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全程录音或者录像。
103. 公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起30日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
104. 证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院批准。
105. 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，股东大会应当拒绝执行。
106. 证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券期货经纪业务。
107. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交资产免抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
108. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
109. 加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为最关键要素之一。
110. 资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。
111. 资产支持证券专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。
五、材料分析题
张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据纳入相关定期报告。张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
112.

存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

113. 在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法，正确的是（）。
2019年12月4日，因行情波动，交易者张某账号持仓的X手的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示张某的账户风险率已经高于交易所规定的风险率，张某账户的保证金已经低于交易所规定的保证金标准。A期货公司要求张某在下一交易日开盘前追加保证金。甲某要求期货公司允许其透支交易，并许诺资金到位立即追加保证金，公司予以拒绝。第二天交易开始后张某没有及时追加保证金。根据该案例，回答以下问题。
114. 期货公司应（）。
115. 该案例中，张某没有及时追加保证金，期货公司对其持有的该期货合约进行强行平仓，则强行平仓所造成的损失由（）承担。
王基于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务，张某在上海证券交易所工作，周某在中国证监会工作，李某是某证券公司经纪人，赵某为某证券公司提供物业服务。根据该案例，回答以下问题。
116. 下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。
117. 下列机构（）的工作人员，在任期或者法定限内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
118. 王某拟到甲证券公司任职，应如何处置其所持有的股票（）。
2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所做乙公司及张某提供数千万元的增资事宜，并提供融资财务数据、凭证，通过降低公司销售收人和应收款项、骗取审计签证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中用审计报告。根据该案例，回答以下问题。
119. 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。
120. 根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（）。
121. 下列符合欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。
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