【6月-法规】T 揭秘卷3

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一、单项选择题
3. 1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。
4. 2.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。
5. 3.下列对法和法律关系的描述,正确的是()。
6. 4.法律关系的特征不包括下列的()。
7. 5.下列有关法律主体的说法,错误的是()。
8. 6.《私募投资基金监督管理条例》属于()层级的规定。
9. 7.下列关于证券市场法律法规体系的表述中,错误的是()。
10. 8.下列关于母公司与子公司法律关系的判断中,不正确的是()。
11. 9.下列关于公司形式变更的说法正确的是()。
12. 10.下列关于公司章程的说法,错误的是()。
13. 11.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东会年会的()前置备于本公司。
14. 12.下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。
15. 13.在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》。
16. 14.下列选项中,说法不正确的是()。
17. 15.下列关于公司首次公开发行新股的条件,说法错误的是()。
18. 16.证券在证券交易所上市交易,应当采用()。
19. 17.关于上市公司收购的方式,下列说法错误的是()。
20. 18.在可转换公司债券上市期间,发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是()。
21. 19.期货交易场所应当遵循（）原则,为期货交易提供场所和设施,组织和监督期货交易,维护市场的公平、有序和透明,实行自律管理。
22. 20.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。
23. 21.以下各项中，不能作为期货交易保证金的是()。
24. 22.证券公司设()，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。
25. 23.()根据证券公司提供的清算、交收结果等,对客户信用资金账户内的数据进行变更。
26. 24.下列关于证券公司治理的说法中，错误的是()。
27. 25.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是()。
28. 26.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。
29. 27.下列行为可能涉嫌构成未公开信息交易罪的是()。
30. 28.下列不属于证券公司高级管理人员的是()。
31. 29.并表管理的核心目标是()。
32. 30.根据《证券公司风险处置条例》，国务院证券监督管理机构撤销证券公司时，应当作出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（ ），对该证券公司进行行政清理。
33. 31.下列哪项属于并表管理要素中的“业务协同”要求?()
34. 32.在证券公司风险处置行政清理期间，行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
35. 33.根据《个人信息保护法》相关规定，下列不属于敏感个人信息的是（）。
36. 34.关于《中华人民共和国期货和衍生品法》的调整对象及相关定义，下列说法正确的是（）。
37. 35.关于期货交易账户，下列说法正确的是（）。
38. 36.发行人申请从事下列()发行事项，依法采取承销方式的，不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。
39. 37.关于期货交易实际控制关系，下列表述正确的是（）。
40. 38.证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
41. 39.在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括()。
42. 40.认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括()。
二、多项选择题
43. 1.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司审慎经营和履行诚信义务的规定，错误的有（）。
44. 2.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取（）行政监管措施。
45. 3.下列关于证券公司股东出资的规定，说法错误的有（）。
46. 4.证券公司可以经营证券融资融券业务，其进行融资融券业务管理的基本原则有（）。
47. 5.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。
48. 6.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，出现（）情形的，中国证监会应当从重处理。
49. 7.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在下列（）情形时，不得担任上市公司独立财务顾问。
50. 8.《中华人民共和国公司法》适用于（）。
51. 9.下列关于证券发行的说法，正确的有（）。
52. 10.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人不得采取以下（）行为。
53. 11.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。
54. 12.下列对法的概念,描述正确的是()。
55. 13.按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法正确的是()。
56. 14.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()。
57. 15.股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有()。
58. 16.股份有限公司监事会成员由()组成。
59. 17.股份有限公司发行新股时,股东会应当作出决议的事项包括()。
60. 18.股份有限公司向发起人发行的股票应载明的事项包括()。
61. 19.下列关于有限合伙企业合伙人人数限制的说法中,正确的有()。
62. 20.下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法,正确的有()。
63. 21.黄某在证券公司投资银行部工作，其应当履行的合规管理职责包括（）。
64. 22.下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法中,正确的有()。
65. 23.虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人一般包括()。
66. 24.证券公司应当对销售的产品划分风险等级，下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有()。
67. 25.证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列()处罚。
68. 26.商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括()。
69. 27.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。
70. 28.证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其()对其业务范围进行调整。
71. 29.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。
72. 30.下列属于证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务的禁止性行为的有（）。
73. 31.在下列()情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
74. 32.下列属于证券公司隔离措施的有()。
75. 33.证券公司业务创新应当重点防范的风险包含()。
76. 34.证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括()。
77. 35.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括()。
78. 36.证券公司可以根据公司实际需要,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）等措施,防范敏感信息的不当流动和使用。
79. 37.并表管理体系内应建立()机制。
80. 38.并表资本规划应定期评估哪些因素对资本的影响?()
81. 39.经营机构划分产品或者服务风险等级时，产品或服务存在（）因素的，应当审慎评估其风险等级。
82. 40.证券公司为客户开立资金账户可采用的方式有（）。
三、判断题
83. 1.有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。（）
84. 2.证券公司内部控制主要包括:证券公司各业务部门内部控制的主要内容;证券公司业务创新的相关规定;证券公司内部控制的监督、检查与评价机制等内容。（）
85. 3.证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。（）
86. 4.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）
87. 5.核心机构和经营机构应当建立本地、同城和异地数据备份设施，重要信息系统应当每天至少备份数据一次，每季度至少对数据备份进行一次有效性验证。（）
88. 6.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过30个工作日。（）
89. 7.违规披露、不披露重要信息罪，该罪的主观方面是故意，过失也构成本罪。（）
90. 8.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人可不在财务顾问专业意见上签名，但必须加盖财务顾问单位公章。（）
91. 9.内幕交易、泄露内幕信息罪，该罪的主体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。（）
92. 10.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的，并处撤销相关业务许可。（）
93. 11.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构，不得担任财务顾问。（）
94. 12.证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，且在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（）
95. 13.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（）
96. 14.我国证券市场法律法规体系中，由中国证监会等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件是部门规章。（）
97. 15.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）
98. 16.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当依据所处环境和自身经营特点，设立严密有效的三道业务监控防线，其中应建立相关部门、岗位之间的相互制衡、监督的第三道防线。
99. 17.公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款、发行无面额股所得股款未计入注册资本的金额以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他项目,应当列为公司资本公积金。()
100. 18.某公司的注册资本为人民币5 000万元,法定盈余公积金累计为1 250万元,该公司可以不再提取法定盈余公积金。()
101. 19.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。()
102. 20.交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起3个交易日内向协会报告，接受持续管理。()
103. 21.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。()
104. 22.只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。()
105. 23.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,不得继续收购。()
106. 24.投资银行业务内部控制要重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
107. 25.在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。()
108. 26.并表资本管理只需满足监管最低资本要求，无需考虑业务发展需求。()
109. 27.证券公司并表管理要求建立层次清晰、相互衔接、有效制衡的运行机制。()
110. 28.中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。()
111. 29.在证券经纪业务中，委托人只享有权利，证券经纪商必须尽义务。()
112. 30.证券业协会建立证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。（）
四、综合题
材料1.
王某是某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。
经节能服务有限公司与证券公司多次研究，拟通过与上市公司资产重组借壳上市，王某参加了相关会议。
会议期间，王某了解到一家上市公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入该上市公司股票，累计获利9万元。
请根据上述背景信息回答下列问题。
113. 1-1.下列属于内幕信息的是（）。
114. 1-2.下列属于证券交易禁止行为的有（）。
材料2.
2021年年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的股票，然后分销给其他投资者。
甲证券公司承担销售和价格的全部风险，甲证券公司本次承销活动非常顺利，在短时间内将所承销股票全部售出。
此后甲证券公司以自有200万资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答下列问题。
115. 2-1.甲证券公司担任保荐机构，应对公开发行募集文件的()进行核查。
116. 2-2.甲证券公司在证券市场上买卖乙公司股票并赚取差价，此时，甲证券公司扮演的是()角色。
117. 2-3.“甲证券公司以自有200万资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖”，从事该业务的资本要求包括（）。
材料3.
甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受乙期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。
请根据上述背景信息回答下列问题。
118. 3-1.甲证券公司应当为乙期货公司提供以下服务()。
119. 3-2.若后来甲公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系()。
材料4.
唐某为甲证券公司营业部总经理，孙某为客户经理。
2022年7月至8月，二人擅自操作客户沙某证券账户，致客户亏损1080万，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。
请根据上述背景信息回答下列问题。
120. 4-1.甲证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重，构成()。
121. 4-2.唐某作为主管、孙某作为责任人，量刑正确的有()。
122. 4-3.下列能成为背信运用受托财产罪主体的有( )。
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