【6月-金融】L押题卷（一）

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一、单选题（共40题，每小题0.5分，共20分。下列每小题的四个选项中，只有一个是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分）
1. 沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
2. 下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是（）。
3. 当金融机构提供贷款时，需要第三方担保，当借款人不能按时还款时，融出方可要求担保人还款，这是风险控制中的（）。
4. 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的是（）。
5. 下列关于我国多层次资本市场意义的说法，错误的是（）。
6. 我国某大型金融机构通过发行金融债券进行直接融资，该金融债券的特点之一是（）。
7. 下列关于中小非金融企业集合票据的说法，错误的是（）。
8. 当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。
9. 下列关于中国证监会派出机构的说法，错误的是（）。
10. 优先股的股息率固定这一点与（）相似。
11. 一只年息5%、面值100元、每年付息一次的2年期债券，可以分拆为（）。
12. 首次公开发行股票并在主板上市，发行人应符合最近（）内主营业务董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
13. 机构投资者与个人投资者差异明显，下列各项属于机构投资者特点的是（）。
14. 对客户撤销的委托，证券经纪商应（）。
15. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
16. 证券公司为客户提供证券代理买卖业务收取的费用是（）。
17. 下列关于基金利润分配的说法，错误的是（）。
18. 地方债是（）根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金的债务凭证。
19. 下列关于认购与申购的说法，错误的是（）。
20. 证券业协会是证券行业的（）。
21. 股票的理论价值又称（）。
22. 债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（C）。
23. 一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）。
24. （）拥有全球最发达的股票市场。
25. 影响我国金融市场的政策因素不包括（）。
26. 基础设施公募REITS要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（）。
27. 通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具符合（）的特征。
28. 《证券公司融资融券业务内部控制指引》规定，证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
29. 在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。
30. 下列关于投资理念的说法，错误的是（）。
31. 一般性货币政策工具不包括（）。
32. 关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）。
33. 流动性风险通常被分为（）。
34. 主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）。
35. 下列各项中，属于证券公司战略风险内部来源的是（）。
36. 中国证券业协会采取（）的组织形式。
37. 基金投资者想投资一篮子股票，使80%以上的资金资产投资于股票，则他应该投资的证券基金类型是（）。
38. 做市商交易的基本特征是（）。
39. 不属于我国普通国债发行情况的是（）。
40. 关于私募基金信息披露说法错误的是（）。
二、多选题（共40题，每小题1分，共40分。下列每小题的四个选项中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）
41. 下列属于我国国际债券品种的有（）。
42. 根据《证券法》，（）可以作为征集人代为出席该上市公司股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
43. 下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）。
44. 直接融资的特点包括（）。
45. 证券公司风险管理的组织架构包括（）。
46. 关于基金运作信息披露，下列说法正确的有（）。
47. 金融期货交易与普通远期交易之间的区别在于（）。
48. 影响我国金融市场运行的因素有（）。
49. 参与证券投资的金融机构包括（）。
50. 以下（）是非过户交易。
51. 根据衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。
52. 个人投资者的特点包括（）。
53. 科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。
54. 关于影响国债销售价格的因素，下列说法中正确的有（）。
55. 关于我国证券公司，下列说法正确的有（）。
56. 按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
57. 下列可以跨市场转托管的债券有（）。
58. 下列关于基金投资对象的说法，正确的有（）。
59. 对投资者而言，美国存托凭证ADR的优点包括（）。
60. 关于风险管理对价值创造的影响，下列说法正确的有（）。
61. 下列关于美国金融市场的说法，正确的有（）。
62. （）属于我国金融衍生品市场的类别。
63. 企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。
64. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（）。
65. 按照简易程序注册的基金产品有（）。
66. 日经平均股价指数按其计算对象的采样数目不同，分为（）。
67. 下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。
68. 下列关于法人股的说法，正确的有（）。
69. 可以以自己的名义开立债券托管账户的机构有（）。
70. 以下关于基金销售服务费的说法正确的是（）。
71. 下列属于证券交易所特征的有（）。
72. 商业银行发行金融债券应具备（）条件。
73. 场外交易市场的特征有（）。
74. 下列关于证券公司另类子公司说法，正确的是（）。
75. 委托指令根据委托订单的数量可分为（）。
76. 流动性风险，是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以（）的资金需求的风险。
77. 关于基金投资理念，下列说法正确的有（）。
78. 证券登记结算制度包括（）。
79. 下列关于委托撤销的说法，正确的有（）。
80. 下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有（）。
三、判断题（共30题，每小题1分，共30分。请判断每小题的表述是否正确，认为表述正确的选“正确”；认为表述错误的选“错误”）
81. 中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。其参与主体主要包括发行人、存托人、托管人。（）
82. 租赁融资属于直接融资方式的一种。（）
83. 投资决策委员会负责决定私募基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。（）
84. 我国证券交易所达成的多数证券交易均采取多边金额结算方式。（）
85. 股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。（）
86. 当会员结算准备金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的，交易所有权对其持仓进行强行平仓。（）
87. 证券投资咨询机构可以代理客户从事证券买卖。（）
88. 套期保值中在期货市场卖出或买进一定数量相同或相近的品种是为了规避价格风险。（）
89. 私募证券股权基金和私募债券股权基金的区别不包括投资方向的不同。（）
90. 如果期望尾损失与VAR值相差越大，说明该组合损益分布的肥尾性越强，风险在相同的VAR水平上更高。（）
91. 通常期限在1年以下（含1年）的国债为贴现式国债;期限在1年以上的国债为附息式国债。（）
92. 股利分配的形式主要有现金红利和股票红利两种。（）
93. 机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、保险经营机构投资者、合格境外投资者以及合格境内投资者。（）
94. 债券的折现率与债券价值呈反向关系。（）
95. 使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致的机制称套利机制。（）
96. 国际短期资金流动是指期限为三年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。（）
97. 财政政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用。（）
98. 证券公司债券业务面临的信用风险主要体现在信用债投资业务上，主要包括两类:一类是债券主体违约风险;另一类是逆回购、远期、借贷融出等交易对手方信用风险。（）
99. 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。（）
100. 从发起人角度看，资产证券化最基本的功能是融资。（）
101. 定向增发是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，定向增发会直接影响公司原股东利益，需经股东会特别批准。（）
102. 证券交易的连续交易，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间内交易指令可以连续接收。（）
103. 承销机构的发行人可以在发行环节直接或间接认购其发行的公司债券。（）
104. 利率作为货币政策中介目标存在的缺点是相关性弱。（）
105. 开放式基金的认购，采取的是净额认购的方式。（）
106. 《巴塞尔协议》的颁布建立了资本充足率的最低标准。（）
107. 做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。（）
108. 信用评级的程序中评级结果复评申请不计次数，复评结果为最终评级结果。（）
109. 销售服务费属于基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用。（）
110. 从事套期保值等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。（）
四、综合题（共10题，每小题1分，共10分。下列每小题的四个选项中，有一个或一个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）

  1. 111.A公司系A股上市公司，为开拓新一代智能光网络传输设备产业化项目进行定向增发，预计项目总投资额为1.5亿元，本次募集的资金不得超过拟投入项目需要的总资金。另外由于战略发展的需求，A公司拟收购美国B公司的股权，收购比例预计为30%，但未达到实际控制。请根据以上材料回答下列问题。

111-1. A公司在中国市场通过定向增发募集的1000亿元，属于（）。
111-2.A公司在美国资本市场上收购了B公司30%股权，未达到实际控制，属于（）。
111-3.A公司本次募集资金是采用定向增发的方式，关于定向增发，下列说法正确的是（）。
112.假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券。请根据上述背景信息回答以下问题。
112-1该投资者的当期收益率为（）。
112-2下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。
113. 宏观经济和证券市场运行情况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对未来股价预期从而影响当年买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本面因素，对这些因素的分析就是基本分析或基本面分析。投资者老王拟通过基本面分析对上市公司HM股价的影响因素进行研究。请根据上述背景信息回答下列问题。
113-1.下列股票价格的说法中，错误的是（）。
113-2下列影响股价变动的宏观经济与政策因素有（）。
114. 2021年股票市场表现良好，投资者成某的朋友购买的基金普遍都获得了20%以上的收益，成某也希望购买基金来赚钱，他在某网站上看到A基金的介绍如下，基金净值为4.075，起购金额1万元，交易日开放申购赎回、管理费率1.5%（每年）、托管费率0.25%（每年）、最高认购费率1.2%（前端）、最高申购费率1.5%（前端）、最高赎回费率1.5%（前端）、业绩比较基准60%×中证1000指数收益率+40%×上证国债指数收益率。2020年债券基金、理财基金和货币基金收益一般不超过6%。根据该案例，回答以下问题:
114-1.成某的朋友2021年购买的基金最可能为（）。
114-2.成某如果购买A基金，他需要一次性支付的费用有（）。
114-3.最可能对A基金收取托管费的机构有（）。
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