关于《公开募集证券投资基金投资者适当性管理细则》涉及风险测评问题的调研
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1. 关于风险测评有效期设置12个月的业务范围
仅针对公募基金
针对公募基金、私募基金、资管计划、信托计划等金融产品
针对所有经纪业务，包括不限于开户、证券交易、产品销售、融资融券、投资顾问业务……
2. 关于基金定投业务适当性管理
仅首次签约和变约进行适当性校验，扣款日仅扣款，不再进行适当性校验
按时间设置定投的，设置定投时间不能超过风险测评有效期
扣款日也进行适当性校验，风险等级不匹配或者风险测评过期，暂停扣款，并通知客户
扣款日也进行适当性校验，风险等级不匹配或者风险测评过期，正常扣款，但通知客户
3.
基金投顾组合成分股风险等级能否超过投顾组合的风险等级
能
不能
4. 客户风险等级过期，已签约的基金投顾是否终止
是
否
5. 基金及产品销售是否强匹配
场外公募基金认申购强匹配
场内ETF、LOF、Reits认申购强匹配
场内ETF、LOF、Reits买入强匹配
私募、资管、信托等强匹配
公募基金定投签约、变约强匹配
公募投顾签约、变约、定投强匹配
都不强匹配
6. 基金风险等级调整多久调整一次
一年调整一次
一个季度调整一次
基金公司通知就调整
7. 客户证件过期是否限制基金认申购
是
否
8. 客户证件过期多久限制基金认申购
过期就限制
过期一个月
过期半年
9. 您所在机构
10. 您的邮箱（分享调研结果）
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