2026年 证券法规 押题模拟二

1. 在证券投资基金的运作中，承担资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的是（　）。
2. 下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（　）。
3. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规（二）》第三十三条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，可以立案追诉的情形不包（　）。
4. 关于另类子公司内部控制的说法，错误的是（　）。
5. 根据《证券法》第一百八十五条规定，发行人违反本法相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（　）。
6. 下列有关公司的说法，错误的是（　）。
7. 资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（　）措施。
8. 违反《期货和衍生品法》采取程序化交易影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）罚款。
9. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的（　）。
10. 根据《证券法》，持有公司（　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
11. 根据《证券市场禁入规定》，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内曾经被执法单位给予行政处罚 2 次以上的，可以对有关责任人员采取（　）的证券市场禁入措施。
12. 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（　）罚款。
13. 证券公司应当按照（　）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
14. 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应遵循的原则不包（　）。
15. 证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程称为（　），核心目的是将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者。
16. 下列不属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（　）。
17. 根据《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的处罚不正确的是（　）。
18. 另类子公司应当于每月结束后（　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
19. 证券公司不可以从事股票期权的（　）。
20. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　）。①监理委员会②审计委员会③风险控制委员会④薪酬与提名委员会
21. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（　）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
22. 下列情形中不属于操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金的是（　）。
23.（　）公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷。
24. 下列关于董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人审计要求的说法，错误的是（　）。
25.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
26. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　）个月内不得转让。
27. 证券公司全面风险管理中，负责全面风险管理主要责任的是（　）。
28. 根据《证券监督管理条例》，关于证券公司独立董事的规定，说法正确的是（　）。
29. 下列不属于股份有限公司特征的是（　）。
30. 证券自营业务主要的投资对象，不包括（　）。
31. 下列情形，中国证监会不可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的是（　）。
32.（　）是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。
33. 在衍生品交易中，采用（　）的，不因交易任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。
34. 以下关于证券投资咨询人员的说法错误的是（　）。
35. 证券公司应当在每月结束之日起（　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
36. 证券公司依托第三方开展客户尽职调查的，（　）应当承担未履行客户尽职调查义务的责任。
37.（　）应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。
38. 关于转融通业务规则，下列说法中，不正确的是（　）。
39. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行，这属于（　）风险管理机制。
40. 从业人员违反《证券基金经营机构董事、监事、髙级管理人员及从业人员监督管理办法》规定且情节严重，或者拒不执行监管决定，《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律法规没有规定相应处理措施或者罚则的，给予警告或者通报批评，并处（　）。
1. 操作风险管理应遵循的原则有（　）。
2. 融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（　）程序处理。
3. 以下各项中，证券评级机构及其评级从业人员不得有的行为有（　）。
4. 根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（　）。
5. 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列（　）措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定。
6. 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　）。
7. 证券公司应密切关注并防范向流动性风险转化与传递的其他风险类型包括（　）。
8. 下列有关合格境外机构投资者境内证券投资业务的说法，正确的有（　）。
9. 证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度。下列关于投资者适当性管理的说法中，正确的（　）。
10.《私募投资基金监督管理条例》的立法宗旨包括（　）。
11. 保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员在开展保荐业务活动中，不得存在（　）行为。
12. 关于证券行业执业声誉信息的说法，正确的有（　）。
13. 具有独立法人资格，可以独立承担民事责任的公司有（　）。
14. 因私募基金管理人无法正常履行职责导致私募基金无法正常运作、终止的，由基金合同约定或者有关规定确定的其他专业机构，行使（　）等职权。
15. 股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（　）等方式来处理。
16. 证券公司违反《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括（　）。
17. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（　）。
18. 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份，进行（　）等活动。
19. 国务院证券监督管理机构对私募基金进行检查的，有权采取的措施包括（　）。
20. 证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　）。
21. 根据《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的处罚有（　）。
22. 证券经营机构及其工作人员不得以下列（　）方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。
23. 经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（　）。
24. 实施操纵证券、期货市场行为，获利或者避免损失数额在 100 万元以上的。操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在 50 万元以上，同时涉嫌下列（　）情形，应予立案追诉。
25. 证券公司有下列（　）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
26. 关于质押式报价回购业务的说法，正确的是（　）。
27. 关于保荐代表人审核要求的说法，正确的有（　）。
28. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
29. 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（　）。
30. 某个人投资者要参加深交所创业板股票交易，应该具备的条件有（　）。
31. 下列属于衍生品交易基本制度的有（　）。
32. 资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施有（　）。
33. 下列对证券公司董事、监事、高级管理人员任职条件、持续监管等方面的要求，说法正确的有（　）。
34. 下列各项中，（　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
35. 私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有的行为包括（　）。
36. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（　）。
37.《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于下列（　）用途。
38. 下列属于损害客户利益的行为的有（　）。
39. 下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的社会公德、职业道德正确的有（　）。
40. 证券从业人员应当持续符合的条件包括（　）。
1. 造成投资者直接经济损失数额累计在 50 万元以上的，应予立案追诉。
2. 根据经营环境的变化，建立静态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。
3. 管理人、托管人应当在每年 3 月 30 日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
4. 主承销商是指为资产支持证券业务提供承销服务的。
5. 在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见，属于证券公司监事会的合规管理职责。
6. 证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
7. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。
8. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会可以根据情节轻重，在 3 个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
9. 经国务院批准，期货交易场所可以从事信托投资、股票投资等与其职责相关的业务。
10. 对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易，构成操纵证券、期货市场罪。
11. 境内机构为境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经证监会批准。
12. 造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50 万元以上的应予以立案追诉。
13. 进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提供履约保障。
14. 不具备证券自营业务资格的证券公司只能够以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
15. 另类子公司投资衍生品的，应当符合中国证监会的相关规定，并做好业务划分。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。
16. 以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
17. 证券公司应当集中统一制作、使用宣传推介材料，制作、使用的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检査，出具合规意见书。
18. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供 6 种常用组合策略：认购牛市价差策略、认沽牛市价差策略、认购熊市价差策略、认沽熊市价差策略、跨式空头与宽跨式空头策略。
19. 权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于 70%。
20. 证券公司的资本杠杆率不得低于 10%。
21. 个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存 5 年。
22. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。
23. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务时，禁止截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息。
24. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
25. 证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技木系统情况，分为特级交易商、一级交易商和二级交易商。
26. 证券公司应当将洗钱风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程，并充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。
27. 证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取市场禁入的措施。
28. 证券公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
29. 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 3 个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
30. 基金份额持有人大会日常机构的人员由基金管理人投票选举产生。
111. 1（1）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。利用未公开信息交易犯罪主体是指______等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员。
112. 1（2）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。下列情形应予立案追诉的有______。
113. 1（3）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。根据《证券法》第五十四条的规定，禁止______利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动。
114. 1（4）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。贾某利用未公开信息交易，获利数额50万元，同时涉嫌______，应予以立案追诉。
115. 1（5）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动情节严重的处______年以下有期徒刑或者拘役。
116. 1（6）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。单位利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处______年以下有期徒刑或者拘役。
117. 1（7）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。鼎盛证券公司的高管齐某的行为构成______。
118. 1（8）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。利用未公开信息交易罪的主体的主要包括______。
119. 1（9）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上______倍以下罚金。
120. 1（10）鼎盛证券公司的高管齐某于2019年8月至2022年9月，利用职务便利伙同其妻子张某控制并操作客户的证券账户，成交金额达到人民币150多亿元，非法货币3000多万元。期货交易占用保证金数额在______万元以上，同时因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的应予以立案追诉。
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