2026年 证券基础 押题模拟一

1. 关于金融市场的说法错误的是（　）。
2. 目前我国封闭式基金的估值频率为（　）。
3. 外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（　）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。
4. 利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（　）。
5. 下列关于债券的说法，错误的是（　）。
6. 关于伦敦证券交易所 SETS 系统的说法，错误的是（　）。
7. 中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括（　）。
8. 兼有债权投资和股权投资双重优势的公司债券是（　）。
9. 金融市场是要素市场的一种，是以（　）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
10. 下列关于专项债券的表述错误的是（　）。
11. 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是（　）的，而可能取得的盈利却是（　）的。
12.（　）是指中央银行利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，采用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。
13. 流动性风险通常被分为（　）。
14. 属于现代公司主要采取的组织形式的是（　）。
15.（　）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
16.（　）目的是为了计算出在一定的置信水平下，一个信用资产组合在持有期限内可能发生的最大损失。
17. 下列关于信用风险衡量的说法，错误的是（　）。
18. 关于中国金融监管体制演变的说法，错误的是（　）。
19. 能够促进储蓄投资转化的市场是（　）。
20. 关于外汇期货的说法，错误的是（　）。
21. 关于我国证券交易所理事会成员的说法，错误的是（　）。
22. 国际经验表明，（　）平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。
23. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
24. 关于金融机构类投资者的说法，错误的是（　）。
25. 在证券投资中，多样化的（　）策略成为投资者消除非系统性风险的基本策略。
26. 国际上流行的债券评级等级分为三等九级，其中被评为高级的是（　）。
27. 科创板上市公司可能退市的情况不包括（　）。
28. 下列选项中不属于信用衍生品的是（　）。
29. 上市公司向原股东配售股份的行为称为（　）。
30. 中小板综合指数是（　）证券交易所的股价指数。
31. 依据投资公司章程营运基金的是（　）。
32. 关于场外市场交易制度的说法，错误的是（　）。
33. 属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（　）。
34. 关于优先股和普通股的区别，说法不正确的是（　）。
35. 下列关于基金资产估值的说法，错误的是（　）。
36. 关于金融衍生工具的说法不正确的是（　）。
37. 关于 2008 年国际金融危机后英国金融监管的说法，错误的是（　）。
38. 能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模的是（　）。
39.1865 年，（　）推出了标准化的商品期货合约交易，从而使其成为具有现代意义的首个衍生品交易所。
40. 不考虑其他因素的情况下，如果法定存款准备金率定为 8%，则货币乘数为（　）。
1. 政府发行债券所筹集的资金可用于（　）。
2. 基金托管人的职责主要体现在（　）。
3. 目前我国的基金主要可投资于（　）。
4. 属于金融期货主要交易制度的有（　）。
5. 关于债券基金的说法正确的有（　）。
6. 下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（　）。
7. 下列各项中属于对于开展固定收益类投资归因分析的证券公司使用 Campisi 归因模型分解的风险因子有（ ）。
8. 根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（　）。
9. 私募基金管理人的主要职责包括（　 ）。
10. 下列属于记账式国债特点的有（　）。
11. 根据规定，下列可以在券商柜台市场发行、销售与转让的产品有（　）。
12. 按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自于下列（　）等业务。
13. 下列关于中国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（　）。
14. 根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括（　）。
15. 根据《客户交易结算资金管理办法（2021 修正）》，有关客户交易结算资金第三方存管制度的内容有（　）。
16. 关于金融衍生工具的发展动因，下列说法正确的有（　）。
17. 证券市场的有效性包含的要求有（　）。
18. 合格境内机构投资者的下列行为中，属于中国证监会禁止行为的有（　）。
19. 影响中国金融市场运行的因素有（　）。
20. 股票估值的现金流折现模型的类型包括下列（　）。
21. 关于证券公司风险管理的组织架构的说法，正确的有（　）。
22. 投服中心的主要职责包括（　）。
23. 中小非金融企业发行集合票据应披露（　）。
24. 一般情况下，债券的兑付方式有（　）。
25. 下列关于金融市场的说法，错误的有（　）。
26. 下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，正确的有（　）。
27. 注册制与核准制的实质区别包括下列（　）。
28. 下列属于信用风险构成要素的有（　）。
29. 台湾证券交易所的股指有（　）。
30. 基础设施公募 REITs 在证券交易所上市交易，其底层资产涵盖（　）。
31. 根据《中华人民共和国证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取措施的情形有（　）。
32. 债券的票面要素包括（　）。
33. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为（　）。
34. 按照来源的不同，利率风险可以分为（　）。
35. 股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（　）。
36. 从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（　）。
37. 根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　）。
38. 根据委托时效限制，将委托指令划分为（　）。
39. 投资者向证券公司提交的保证金可以是（　）。
40. 证券市场监管中的经济手段是通过运用（　）等，对证券市场进行干预。
1. 资产收益权和剩余资产分配权直接体现了普通股股东对股份公司的剩余索取权。
2. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10% 纳入基金。
3. 对话报价可以通过点击确认的方式成交。
4. 与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制。
5. 期权交易是一种权利的单方面有偿让渡。
6. 现券买卖按全价交易，净价结算。
7. 狭义的流动性是机构层面的流动性。
8. 继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户是开放式基金非交易过户的主要方式。
9. 存托凭证可以避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。
10. 优质流动性资产的基本特点是信用风险和市场风险低，易于定价，且在广泛认可的发达交易所或交易市场挂牌。
11. 在中国股票市场中，场内市扬包括沪深主板市场、科创板市场、创业板市场、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统（新三板），场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
12. 银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等属于常见的间接融资方式。
13. 严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的 “三公” 原则，是各国证券监管的首要任务。
14. 夏普比率属于风险指标。
15. 公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织的非营利性法人团体。
16. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，客户要求变更和撤销委托的，成交部分应当撤销。
17. 美国的另类交易系统有两种运作模式，一种是电子通信网络，其综合报价数据中提供最优价格报单，与交易所类似；另一种是 “暗池”，是针对交易规模较大的机构投资者提供的不对外披露报价和交易信息的系统。
18. 深圳证券交易所和上海证券交易所、北京证券交易所的开盘集合竞价时间、连续竞价时间、收盘集合竞价时间一致。
19. 证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。
20. 中国金融监管已经从过去的 “一行三会” 过渡到当前中央金融委员会领导下的 “一行一局一会” 格局。
21. 银行机构销售的金融产品是没有风险性。
22. 收益保证型产品可进一步细分为本金保障型产品和保证最低收益型产品。
23. 敏感性风险分析方法的特点在于将投资风险暴露与风险因子联系起来，是一个动态的分析过程。
24. 收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。
25. 公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等由投资决策委员会负责决定。
26. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。
27. 场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为 “店头市场” 或者 “柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、公募类型的产品为主。
28. 保险公司次级定期债务，是指保险公司为了弥补临时性或阶段性资本不足，经批准募集，期限在 10 年以上（含 10 年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本的保险公司债务。
29. 国债承销团成员应当按照国债发行通知规定缴纳发行款。
30. 全球最大的外汇批发市场是英国的伦敦外汇市场。
111. 1 （1） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。关于两公司的经济活动说法正确的是______。
112. 1 （2） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。除材料中提到的关于直接融资的类型，直接融资还包括______。
113. 1 （3） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。下列对预付货款这种融资方式的特点表述正确的有______。
114. 1 （4） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。在直接融资中，可以借助的金融工具有______。
115. 1 （5） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。下列属于分期付款这种融资的特点的有______。
116. 1 （6） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。除材料中提到的关于间接融资的类型，常见的间接融资还包括______。
117. 1 （7） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。除了企业的经济活动，个人的经济活动也会参与到金融市场中来，金融市场的重要性体现在______。
118. 1 （8） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。甲公司拒绝发行股票，而发行了商业票据，目的是弥补短期的融资需要，这一做法体现的关于金融市场的分类正确的是______。
119. 1 （9） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。金融市场按照不同的标准分类可以分为多种类别，将金融市场划分为现货市场和衍生品市场是按照______这一标准。
120. 1 （10） 金融市场是创造和交易金融资产的市场，企业的很多经济业务都是参与金融市场的表现。甲公司因经营方针制定不当，现面临资金周转紧张，生产供应不足的困境，在最近一次与乙公司的交易中，乙公司预付了订单中的部分货款。除此之外，甲公司为尽快筹措资金，否决了发行股票的方式，而是发行了商业票据。由于生产的需要，甲公司需要购置 10 辆货车以运输货物，购买货车时采用了分期付款的方式。现代金融市场不断发展进步，形成了庞大的无形金融市场网格，发挥着______的强大功能。
更多问卷 复制此问卷