北京鲁谷路营业部合规知识测试题

（2026第一次）
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一、判断题（每题 2 分，共10题）
1、老年人属于特殊普通投资者，销售高风险产品需加强双录。（）
2、合规管理是公司总部的事情，营业部作为基层网点，只需要被动执行指令，不需要主动识别风险。（）
3、合规管理的核心是防范合规风险，保障公司稳健经营。（）
4、《国都证券股份有限公司廉洁从业管理办法》仅适用于证券公司的正式在编人员，劳务派遣人员、实习生等非正式人员无需遵守该办法要求。（）
5、证券营业部在开展线上直播投教活动时，直播内容需经过公司合规部门审核，且直播录像需保存备查。（）
6、客户提供虚假资产信息完成高等级测评，营业部无需承担合规责任。（）
7、业务部门是合规管理的第一道防线，负责日常合规检查。（）
8、证券公司可以授权业务部门负责合规管理工作。（）
9、合规管理是证券公司风险管理的一部分。（）
10、为了帮助客户通过风险测评，可以适当提示客户选择“高风险承受能力”的选项。（）
二、单项选择题（每题 5 分，共10题）
1、证券营业部在处理客户投诉时，下列做法不符合监管要求的是（）。
2、依据 《证券经纪业务管理办法》，下列关于客户回访的说法，正确的是（）。
3、下列哪项不属于证券公司合规管理三道防线中的第二道防线（）
4、关于营销宣传，以下合规的行为是（）。
5、关于证券从业人员买卖证券，下列说法正确的是（）。
6、证券从业人员在执业过程中，首要遵循的原则是（）。
7、客户风险承受能力为C3（稳健型），营销人员可以推荐以下哪种产品？（）
8、某证券营业部员工在朋友圈转发未经过公司合规部门审核的私募基金产品宣传材料，并暗示“稳赚不赔”。该行为最直接触犯了以下哪类监管规定？（）
9、证券公司对新媒体官方账号的管理，下列做法错误的是（）
10、以下哪项属于证券从业人员被严格禁止的“代客理财”行为？（）
三、多项选择题（每题 6 分，共5题）
1、下列哪些属于客户身份识别（KYC）中的异常情形，需重新或强化识别？（）
2、关于信息隔离，下列说法正确的有（）
3、以下属于证券从业人员禁止行为的有（）。
4、关于证券从业人员本人及其配偶的证券投资行为，以下说法正确的有（）。
5、客户身份识别（KYC）需要了解的信息包括（）。
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