东莞银行2026年第二季度员工异常行为网格排查

    
1. 姓名
2. 员工编号（001+6位编号），无人事编号可填“无”
3. 所属机构
请选择
4. 所属部门/支行
5. 是否存在代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、u盾、贵金属等重要资料和贵重物品的情况？是否存在私刻或私自持有客户印章或我行印章的情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
6. 是否参与民间借贷、非法集资、内幕交易、充当资金掮客、票据中介等行为？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
7. 是否经商办企业（担任股东、董事、监事、高管等经营管理岗位）、在企业兼职、变相入股投资企业？是否存在线上经商行为，包括开办网店或经营微商活动？
  • 是
  • 否
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8. 是否存在利用职务上的便利收受贿赂、好处费等？
  • 是
  • 否
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9. 是否存在销售或推介非本行业务产品或违规代理客户办理业务？
  • 是
  • 否
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10. 是否与不法中介合作或发生不当利益往来？
  • 是
  • 否
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11. 是否存在与外部人员联合骗取银行贷款的情形？
  • 是
  • 否
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12. 是否存在挪用客户资金或盗取银行资金的情形、存在吸收客户资金不入账的情况？
  • 是
  • 否
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13. 是否存在伪造对账单、回单或不真实对账行为？是否存在客户反映对账单存在异常的情况？
  • 是
  • 否
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14. 是否存在为非近亲属在我行或他行贷款提供担保的行为？是否向民间借贷资金提供担保？
  • 是
  • 否
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15. 是否存在故意泄露本行商业秘密或客户信息情况？
  • 是
  • 否
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16. 员工是否存在将银行贷款挪用至股市炒股的情况？
  • 是
  • 否
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17. 是否存在超过本人家庭还款能力的过度负债情况？是否存在高利贷借款情况？是否有人上门讨债？
  • 是
  • 否
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18. 是否存在组织、参与非法传销或邪教组织的行为？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
19. 是否存在与他人发生大额、频繁等非正常资金往来的情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
20. 是否存在超过收入水平的大额炒股、炒期货、购买彩票等的行为？
  • 是
  • 否
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21. 是否有涉黄、赌、毒（包括吸食毒品）行为？
  • 是
  • 否
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22. 是否有涉黑、涉恶的腐败行为：采取暴力、威胁等手段，把持基层政权，操纵基层换届选举；以威胁、恐吓、滋扰等手段垄断农村资源，侵吞集体资产；利用家族、宗族势力横行乡里、称霸一方、欺压残害百姓；在征地、租地、拆迁、工程项目建设等过程中，勾结黑恶势力煽动闹事、侵害群众安全和利益？是否操纵经营黄赌毒，放纵、包庇黑恶势力甚至充当“保护伞”？是否在日常工作中监管不到位、工作推动不力、有黑不扫、有恶不除、群众反映强烈、问题长期得不到解决，导致黑恶势力滋生蔓延？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
23. 是否存在办理POS机用于信用卡刷卡资金周转情况
  • 是
  • 否
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24. 是否存在（或曾经）参与地下钱庄、洗钱等非法金融活动的情形？
  • 是
  • 否
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25. 是否存在客户反映非自身原因账户资金发生异常情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
26. 是否存在非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规？
  • 是
  • 否
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27. 是否存在常年不休假或无正当理由经常替班、经常调班换班、主动替他人办理业务的情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
28. 是否存在虚构理由请假或长期不上班的、存在不清点交接、未办妥交接手续擅自离岗的情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
29. 是否存在热衷于打探与本职工作无关消息、搜集本行和客户相关信息或擅自透露客户信息的情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
30. 是否存在留意或故意偷窥他人操作密码的情况？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
31. 是否知悉有我行大额授信企业法人代表或实际控制人失联或被采取强制措施的信息（已报送总、分行的除外）？
  • 是
  • 否
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排查网格内其他成员
32. 是否存在（或曾经）利用专业知识、技能和职务之便协助不法分子从事洗钱等犯罪活动的情形？
  • 是
  • 否
本人自查
排查网格内其他成员
33. 是否存在（或曾经）故意隐瞒客户异常（可疑）情况，为（或便于）实质上不符合监管规定及我行业务规定的客户在我行办理业务的情形？
  • 是
  • 否
本人自查
排查网格内其他成员
34. 是否存在（或曾经）通过反洗钱系统等渠道知悉客户上报的大额交易和可疑交易、客户洗钱风险等级等反洗钱相关信息后，直接或间接透露给客户或提示客户如何规避我行系统监测的情形？
  • 是
  • 否
本人自查
排查网格内其他成员
35. 在配合有权机构办理“查冻扣”业务时，是否存在向被查询、冻结、划扣的单位、个人或第三方通风报信，故意拖延帮助单位或个人逃避有关执法的违规行为？
  • 是
  • 否
本人自查
排查网格内其他成员
36. 是否存在上级管理人员强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为？
  • 是
  • 否
其他排查
37. 是否有关于行内任意员工的案件风险信息需要进行举报？
  • 是
  • 否
其他排查
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