晋商信用增进投资股份有限公司 ISO 37301:2021内审员培训试卷

1. 基本信息：
姓名：
部门：
一、单选题（每题3分，共30分）
2. 建立有效的（ ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
3. （ ）是员工所有职业行为的前提。
4. 坚持（ ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。
5. 坚持（ ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
6. 员工应当培养正直的品行，将（ ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
7. 企业合规管理的核心目标是（ ）:
8. 关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理责任，下列说法正确的是（ ）:
9. 合规工作包括对合规风险的监测、（ ）、评估和（ ）。
10. 下列哪项不属于合规风险的主要来源（ ）?
11. 企业合规文化建设的首要任务是（ ）:
二、多选题:（每题3分，共30分）
12. “合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容:
13.  “合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。按照公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项:
14. 以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求:
15. 我司倡导并在全公司推行（ ）、（ ）的行为准则和价值观，培育全行员工的合规守法意识，确立及推行合规理念。
16. 合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ ）和（ ）的落实情况。
17. 问责应遵循（ ）的原则。
18. 企业合规管理体系的建设应包括以下哪些要素?（ ）
19. 您理解以下哪些是属于合规管理的范围？（ ）
20. 企业在面对合规风险时，可以采取的应对措施包括:（ ）
21. 下列哪些行为有助于提升企业的合规意识?（ ）
三、判断题:（每题4分，共40分）
22. 在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。这种说法正确么?（ ）
23. 合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不讲条件、不得突破的前提。这种说法正确么?（ ）
24. 守法遵规是每位员工应尽的基本职责。员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。这种说法正确么?（ ）
25. 业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。这种说法正确么?（ ）
26. 公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。这样做有必要么?（ ）
27. 全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。（ ）
28. 严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。（ ）
29. 合规已经成为国际合作的必备条件，这种说法正确吗？（ ）
30. 加强合规管理既要加强后期的惩处，更要注重前期的预防控制。（ ）
31. 业务部门在开展业务的同时要落实合规要求，确保各项业务合规运行。（ ）
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