长春分行党委组织部（人力资源部）“智守合规 竞创先锋”法律合规知识竞赛

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1.国务院反洗钱行政主管部门是（）（ ）
2.我国的金融情报机构设在（）
3.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在（）内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
4.现代社会洗钱的一项特征是（）
5.银行业金融机构应至少每年组织()次对总、分行对账制度执行情况的现场检查。
6.屡查屡犯问题的整改，最有效措施是
7.违规事件发现渠道主要包括（）
8.违法违规行为是指违反（）、（）、（）、和（）中有关银行业保险业监督管理规定的行为。
9.案件责任人员是指在违法违规行为发生时，负有责任的金融机构从业人员，包括相关违法违规行为的实施人或者参与人，以及对案件发生负有（）、（）、（）等责任的人员。
10.银行保险机构的关联方，是指与银行保险机构存在一方控制另一方，或对另一方施加重大影响，以及与银行保险机构同受一方控制或重大影响的（）、（）或（）。
11.形成损失金额1000万元（含）以上或者超过资本净额1%（含）以上的事件属于重大操作风险事件。
12.问责管理工作应结合违规责任人主观、客观情节、具体违规行为及造成的损失或风险等后果。
13.根据《吉林银行2026年度道德风险整治工作方案》，员工如果主动向主管领导说明违规问题并主动挽回损失，可以视情况给予从轻减轻处理。
14.根据《吉林银行管理人员年度风险合规“红黄牌”指导意见（2025版）》，被赋黄牌的管理人员，由同级人力资源部扣发延期绩效1-5万元，并取消个人当年绩效考评为“优秀”等次、评优评先资格。
15.组织、策划、实施、参与电信网络诈骗互动或者为电诈活动提供帮助的，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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