2026年上半年员工异常行为调查问卷

       根据党中央、国务院下发《关于开展扫黑除恶专项斗争的通知》要求，为进一步加强对员工的行为监督，有效防范从业人员的道德风险和违法违规行为，现组织开展员工行为排查。

      本次调查问卷内容：

      1、根据监管部门打击整治养老诈骗专项行动方案的文件要求，贯彻落实省委省政府关于打击整治养老诈骗专项行动部署安排，坚决遏制养老领域诈骗和非法集资多发势头，积极稳妥防范和化解风险隐患，开展涉养老诈骗工作排查。
      2、打击网络传销专项行动工作排查。
      3、防范非法集资风险工作排查。
      4、常态化扫黑除恶工作排查。

      请本着对公司及个人负责的态度，结合您入司以来的行为进行填写，并对填写内容的真实性负责，谢谢！

      如有相关线索，人力资源部将会与您联系。
所在机构
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您的工号：
一、为进一步加强对员工异常行为的监督管理，有效防范从业人员的道德风险和违法违规行为，落实案件风险防控，现在湖南省分公司范围内组织开展员工异常行为排查工作
1、您本人或您了解其他同事是否有故意窥视、记录或保存他人权限密码及业务信息？
2、您本人或您了解其他同事是否有隐瞒包庇他人违规违纪行为？
3、您本人或您了解其他同事是否有一段时间内经常迟到早退，工作时间内不请假外出、脱离岗位，无故旷工一天（含）以上？
4、您本人或您了解其他同事是否有非因工作需要，经常在办公场所接待无关人员？
5、您本人或您了解其他同事是否有经常无故加班或工作结束后在职场长时间逗留？
6、您本人或您了解其他同事是否有工作中情绪突然反常，影响他人工作或造成客户多次投诉的情况？
7、您本人或您了解其他同事是否有在工作中违反规章制度业务操作章程的异常表现？
8、您本人或您了解其他同事是否有存在被司法机关采取强制措施的情况？
二、按照《湖南银保监局关于开展涉养老诈骗和非法集资风险排查的通知》以及我司打击整治养老诈骗专项行动部署安排，现对涉养老诈骗和非法集资风险进行问卷排查
1、您本人或您了解其他同事是否参与以提供“养老服务”名义吸收资金的活动？例如：以提供床位提前居住权、住宿餐饮、观光旅游、医疗保健、照顾陪护等养老服务、高额利息分红回报或享受消费优惠为名义，向老年人筹集资金。
2、您本人或您了解其他同事是否参与以投资“养老项目”名义吸收资金的活动？例如：打着投资、加盟、入股养老基地、老年公寓等项目名义，承诺高额回报，向老年人筹集资金。
3、您本人或您了解其他同事是否参与以销售“老年产品”名义吸收资金的活动？例如：以免费旅游、赠送实物、养生讲座等方式，采取商品回购、寄存代售、消费返利等方式向老年人筹集资金。
4、您本人或您了解其他同事是否参与以宣称“以房养老”名义吸收资金的活动？例如：打着“以房养老”的旗号，通过召开推介会、社区宣传等方式，让老年人签订“借贷”或者变相“借贷”“抵押”“担保”等相关协议，抵押房屋以获得出借资金，再将资金购买其“理财产品”并承诺给付高额利息，向老年人筹集资金。
5、您本人或您了解其他同事是否参与以销售“养老公寓”名义吸收资金的活动？例如：以销售虚构的养老公寓、养老山庄等名义，或者以返本销售、售后返租、约定回购等方式销售养老公寓、养老山庄，或者以入住养老公寓后给予优惠打折、不入住则给予高于银行利息分红的方式向老年人筹集资金。
6、您本人或您了解其他同事是否参与以销售“保健产品”名义吸收资金的活动？例如：通过会议营销、健康讲座、专家义诊、免费检查、免费体验、赠送礼品或者不合理低价旅游、电话推销、上门推销、网络销售等形式，向老年人进行虚假或者引人误解的商业宣传，推销所谓“保健品”。
三、关于是否有存在挪用客户保费、将客户保单质押套取银行资金、实施保险诈骗行为的排查
1、您本人或您是否了解其他同事是否有挪用、截留、侵占客户保费资金的情况？
2、您本人或您了解其他同事是否有侵占、挪用或非法占有客户理赔、退保、给付资金，冒领生存金的情况？
3、您本人或您了解其他同事是否有私自将客户保单进行批退，截留批退资金的情况？
4、您本人或您了解其他同事是否有将客户保单质押套取银行资金的情况？
5、您本人或您了解其他同事是否有以假赔案或虚列费用套取资金的情况？
6、您本人或您了解其他同事是否有利用伪造变造保险单证进行保险诈骗的情况？
7、您本人或您了解其他同事是否利有用虚假或重要空白单证进行保险资金“体外循环”的情况？
8、您本人或您了解其他同事是否有经常向相关人员提出通融办理业务的要求？
四、关于是否有从事非法金融活动，或利用机构名义为非法金融活动提供资金、服务行为的排查
1、您本人或您了解其他同事是否有超越授权范围或者假借所属机构名义私自销售非保险类金融产品的情况？
2、您本人或您了解其他同事是否有私自销售“保本保息”、“低风险、高收益”的理财产品筹集资金，收益率明显高于社会平均收益水平的情况？
3、您本人或您了解其他同事是否有变造、伪造公司单证或者以公司名义私自印发保险单证的行为？
4、您本人或您了解其他同事是否有未经批准，打着 “保险”旗号或以“金融互助”、“保险互助”、投资虚拟货币、区块链等名义，向社会公众筹集资金或从事其他不法活动的情况？
5、您本人或您了解其他同事是否有从事与家庭实际收入不相符的大额投资活动，如股票、基金、期货、房产等？
6、您本人或您了解其他同事是否有无特殊情况，经常向他人借款，且不及时归还？
五、关于是否有参与民间借贷、非法借贷、充当资金掮客、经商办企业或在企业兼职行为的排查
1、您本人或您了解其他同事是否有参与非法民间借贷、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场或充当资金掮客等违法行为？
2、您本人或您了解其他同事是否有以本人或其他同事名义经商办企业，从事有偿中介活动的情况？
3、您本人或您了解其他同事是否有在外兼职的情况？
4、您本人是否参与“三贷三霸”（套路贷、校园贷、非法高利贷、村霸、行霸、市霸）违法行为？
5、您本人是否参与并在采购过程中收受合作方或其工作人员财物或其他利益的行为？
6、您本人是否参与并在业务招投标的过程中收受或给予合作方或其工作人员财物或其他利益的行为？
7、您本人或您了解其他同事是否有经常向他人推荐存在高额收益的投资渠道，鼓动周围同事及朋友参与？
六、关于打击网络传销专项行动排查
1、您或您了解他人打着“电子商务”“消费返利”等旗号，以“社交电商”“分享经济”“自用省钱、分享赚钱”为噱头，建立网络购物平台，借助社会软件以人际网络营销的方式进行宣传推广的传销活动？
2、您本人或您了解他人打着“资本运作”“股权投资”“虚拟货币”“财富管理””融资服务”等旗号，攀附曲解金融创新战略和社会热点概念，以高额返利、创新回报为诱饵吸引群众参与的传销活动 ？
3、您本人或您了解他人打着“居家创业””隔离经济”“网络兼职”等旗号，以“动动手指轻松赚钱”“躺着赚钱”等话术吸引群众加入，从事视频点赞、视频观看、广告点击、会员卡销售的宣传活动？
4、您本人或您了解他人存在其他损害人民群众利益、扰乱市场经济秩序、破环社会稳定的网络传销活动？
5、您本人或您了解他人存在参加电信网络诈骗犯罪活动、为电信网络诈骗犯罪活动提供帮助、包庇纵容电信网络诈骗犯罪活动、参与查办电信网络诈骗犯罪活动中失职渎职、利用职权或者职务上的影响干预反电信网络诈骗犯罪活动和其他涉电信网络诈骗犯罪的违法犯罪行为的情况？
七、按照《中国银保监局关于银行业保险业常态化开展扫黑除恶有关工作的通知》以及我司扫黑除恶常态化工作部署安排，现对涉黑涉恶情况及相关线索进行问卷排查
1、您或您了解他人是否有实施或参与非法集资、违规代课理财与外部人员勾结发放贷款的情况？
2、您或您了解他人是否有涉嫌“黄赌毒”和与当地黑恶势力接触或勾结的情况？
3、您或您了解他人是否有参与涉黑涉恶组织和非法高利贷、“套路贷”等非法金额放贷情况？
本人承诺以上情况均如实填写，如有不实，本人自愿承担相关责任。
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