小微园林绿化企业内部控制现状调查问卷
尊敬的受访者，您好！本问卷旨在调查小微园林绿化企业内部控制的现状与问题，为学术研究提供行业数据支撑。问卷匿名填写，数据仅用于学术研究，预计用时5分钟。感谢您的支持！
1. 根据《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》（国统字〔2017〕213号），园林绿化养护企业归入"其他未列明行业"（含水利、环境和公共设施管理业），以从业人员为划型指标，小型企业为10人及以上且100人以下，微型企业为10人以下。贵公司从业人员是否符合100人以下的标准
A. 符合，从业人员100人以下（小型或微型企业）
B. 不符合，从业人员100人及以上（中型或大型企业）
2. 贵公司成立时间
A. 3年以下
B. 3—5年
C. 6—10年
D. 10年以上
3. 贵公司目前员工人数
A. 10人以下（微型企业）
B. 10—30人
C. 31—50人
D. 51—99人
4. 贵公司近一年年营业额约为
A. 100万元以下
B. 100万—500万元（含500万）
C. 500万—1000万元（含1000万）
D. 1000万元以上
5. 贵公司主营业务包括哪些
A. 绿化养护服务
B. 花卉苗木经营（批发/零售）
C. 园艺资材销售（陶瓷/玻璃/工艺品等）
D. 园林绿化工程施工
E. 宠物用品/饲料销售
F. 化肥经营
G. 设备租赁
H. 其他
6. 贵公司的主要客户类型有哪些
A. 政府部门/事业单位（市政绿化、公园养护等）
B. 物业公司/住宅小区
C. 房地产开发企业
D. 企事业单位（工厂、学校、医院等）
E. 个人消费者（门店零售为主）
F. 其他
7. 贵公司的财务工作采取何种方式
A. 设有独立财务部门，配备专职财务人员
B. 未设独立财务部门，但有专职财务人员
C. 由非财务人员兼任财务工作
D. 财务工作整体外包给代理记账公司，内部无专职财务人员
8. 贵公司是否制定了书面的内部控制制度（如财务管理制度、采购制度、合同管理制度等）
A. 已制定较为完整的书面内控制度
B. 仅制定了部分内控制度（如财务制度、考勤制度等）
C. 主要依靠口头约定和管理惯例，无书面制度
D. 基本没有内部控制制度
9. 您在贵公司的岗位类别
A. 公司管理层（股东/董事/经理等）
B. 财务/行政人员
C. 业务/技术人员（养护/工程/设计等）
D. 销售/门店人员
E. 采购/仓储人员
F. 其他
10. 公司治理结构（股东会—执行董事—经理—监事）设置规范、权责清晰
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
11. 关键不相容岗位（如采购与验收、审批与经办等）实现了有效分离
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
12. 公司有明确的岗位招聘标准和系统的员工培训制度
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
13. 绩效考核指标科学合理，能够有效评价员工工作表现
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
14. 贵公司是否建立了风险识别与评估机制
A. 已建立系统的风险识别与评估机制，定期开展风险评估
B. 有基本的风险意识，但未建立系统的风险评估机制
C. 偶尔讨论风险问题，主要依赖管理层经验判断
D. 基本没有风险识别与评估机制
15. 贵公司目前面临的主要风险有哪些
A. 养护合同流失或客户违约风险
B. 资金周转困难/应收账款回收风险
C. 养护人员短缺或核心人才流失风险
D. 采购环节舞弊或质价不符风险
E. 财务信息失真或账务处理错误风险
F. 库存积压或苗木损耗风险
G. 合同管理不规范导致的法律风险
H. 安全生产风险
I. 税务合规风险
J. 其他
16. 资金收付有明确的审批流程和权限划分
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
17. 采购申请、审批、验收、付款等环节实现了岗位分离
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
18. 库存苗木和商品有定期盘点制度，账实相符
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
19. 养护合同有规范的签订审批流程和归档管理
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
20. 公司内部信息传递渠道畅通，员工能够及时获取工作所需信息
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
21. 财务信息（报表、经营数据等）能够及时提供给管理层用于决策
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
22. 公司定期对内部控制制度的执行情况进行检查和评价
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
23. 对内部控制检查中发现的缺陷能够及时整改
A. 完全不符合
B. 不太符合
C. 比较符合
D. 完全符合
24. 贵公司财务外包（代理记账）的整体满意程度
A. 非常满意
B. 比较满意
C. 不太满意
D. 非常不满意
E. 不适用（未采用财务外包）
25. 采用财务外包后，贵公司遇到的主要问题有哪些
A. 代理记账公司对公司业务不了解，账务处理与实际脱节
B. 沟通不畅，财务信息时效性差
C. 内部无人专业把关，费用报销和票据审核流于形式
D. 资金收付的审批与经办未能有效分离，资金安全风险大
E. 管理层看不懂财务报表，财务数据对经营决策支撑不足
F. 代理记账公司更换人员频繁，工作连续性差
G. 税务风险防控不到位
H. 基本没有遇到问题
I. 不适用（未采用财务外包）
J. 其他
26. 您对贵公司内部控制整体有效性的评价
A. 非常有效——制度健全且执行到位
B. 比较有效——制度基本健全，执行较好
C. 效果较差——制度不健全，执行随意性强
D. 基本无效——缺乏系统的内部控制制度
27. 您认为贵公司内部控制目前最需要改进的方面有哪些
A. 完善治理结构，加强权力制衡
B. 加强不相容岗位分离
C. 完善招聘和培训制度
D. 建立科学绩效考核体系
E. 加强资金管理和审批控制
F. 规范采购和库存管理
G. 加强合同管理和法律风险防控
H. 提升财务信息质量和决策支撑能力
I. 建立内部监督和缺陷整改机制
J. 其他
28. 您认为小微园林绿化企业内部控制建设面临的最大困难是
A. 人员太少，无法实现岗位分离
B. 管理层内控意识薄弱，重视程度不够
C. 缺乏专业人才和内控知识
D. 成本投入与效益不匹配
E. 缺乏适合小企业的内控模板和指引
F. 其他
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