中江县分公司“合规大讲堂”培训考试

欢迎参加本次反洗钱知识考试，请认真作答以下题目。
1. 县公司
2. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（共20题，每题5分）
3. 客户洗钱风险等级评定的最终目的是什么？
4. 新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后多长时间内完成洗钱风险等级评定？
5. 客户洗钱风险等级评定的触发类型不包括以下哪项？
6. 系统初评时，优先采用的方法是？
7. 直接评定法的判断依据是？
8. 人工复评的职责主体是？
9. 人工调整等级的流程包括哪两个环节？
10. 存量客户评级流程中，部分客户需要增加哪个环节？
11. 以下哪项不属于地域风险的判断依据？
12. 开户中异常行为不包括以下哪项？
13. 业务办理过程中，以下哪项属于异常行为？
14. “伪现金”交易指的是？
15. 人工复评划分依据中，对中高风险客户的要求是？
16. 划分依据中不得填写哪类信息？
17. 网点反洗钱联络员（综合柜员）应多久登录一次反洗钱系统？
18. 反洗钱工作中获知的客户信息应如何处理？
19. 人工复评中，客户特性风险不包括以下哪项？
20. 以下哪项属于客户异常行为中的开户异常？
21. 客户洗钱风险等级评定的“最后一环”是？
22. 以下哪项不属于日常管理要求？
二、多选题（共10题，每题5分）
23. 客户洗钱风险等级评定的风险因素包括哪些？
24. 系统触发评级任务后，系统初评采用的方法包括？
25. 以下哪些属于触发客户等级重新评定的情形？
26. 人工复评时需核实的风险类型包括？
27. 以下哪些属于开户中的异常行为？
28. 业务办理中的异常行为包括？
29. 以下哪些属于日常管理要求的内容？
30. 划分依据填报时应避免的做法？
31. 反洗钱系统展示的人工复评参考信息包括？
32. 以下哪些人员应每日登录反洗钱系统？
三、判断题（共10题，每题5分）
33. 客户洗钱风险等级评定仅由系统自动完成，无需人工干预。
34. 新客户首次评级流程中，系统初评后直接进入人工复评复审。
35. 直接评定法是在未命中决定性因素时使用的评定方法。
36. 人工复评是客户洗钱风险等级评定的最后一环。
37. 对于高风险客户，划分依据可以仅填写“客户风险高”即可。
38. 开户时客户主动提供真实身份信息属于异常行为。
39. 反洗钱工作中获知的客户信息可以告知客户本人。
40. 网点负责人应每日登录反洗钱系统审核相关任务。
41. 划分依据中可以完整填写客户身份证号码以便核实。
42. 反洗钱风险等级评定属于反洗钱全员性工作的一部分。
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