固原市分行2026年案防合规知识答题测试试卷


基本信息：
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部门：
一、单选题（每题2分，共15题，总分30分）
1.下列关于涉案线索说法错误的是（）
2.银行工作人员贷前调查不尽职，违规审批发放贷款，数额巨大或造成重大损失，涉嫌罪名是（）
3.违法发放贷款罪的立案标准为违法发放贷款数额在（）万元以上，或造成直接经济损失( )万元以上。
4.银行员工利用职务便利，挪用本单位资金归个人使用，进行非法活动数额在（）以上，构成挪用资金罪。
5.一级支行及自营网点自查发现涉案线索的，应在涉案事实核实后（）个工作日内，将机构主要负责人审核的(涉案线索移送函》和《涉案线索管理台账》逐级报送至二级分行内控合规部门。
6.批评处理的影响期是（）
7.给予批评处理或处分的，经济处理不少于（）元。
8.给予警告处分的，经济处理不少于（）年度绩效收入。
9.受处分期间受到新的处分的，其处分期为原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和，但最长不得超过（）个月？
10.记过的影响期为（）个月。
11.本办法制定依据是国家金融监督管理总局（）
12.各级机构案件管理的（）承担主体责任
13.涉案人员在多家机构任职，未明确任职机构的，由（）报送案件
14.案件整改原则上应在案件报告后（）内完成
15.对案件保密管理造成重大不良影响的，应（）
二、多选题（每题5分，共10题，总分50分）
1.违规行为处理工作应坚持中国共产党的领导，遵循下列哪些原则（）。
2.以下哪些行为属于违法职业操守的情形，应给予警告及以上处分（）。
3.按照违规行为的事实、性质、情节、后果及影响等因素，员工违规责任等级分为（）
4.处理种类包含以下哪几类（）
5.处分包括以下哪几类（）
6.可免予追究责任的情形有（）
7.可从轻或减轻处理的情形有（）
8.上级机构对案发机构差异化管理参考因素包括（）
9.调查组可调阅的资料包括（）
10.“一案五问”指问谁（）？
三、判断题（每题4分，共5题，总分20分）
1.审委会会议结束后，参会人员可向相关人员透露相关会议内容。（）
2.员工在处分期内再次故意违规，应从重或加重处理。（）
3.员工连续两次积分达到24分的，年度绩效考核评定不得为C等级及以上。（）
4.给予员工开除处分的，应依法解除劳动合同。（）
5.案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。（）
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