继续教育学院（非处级机构）

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问卷填写人姓名：

问卷说明：

1. 本问卷共分为三个部分：基础信息、风险事项评估、开放式问题。

2. 第二部分每个风险事项需从两个维度分别打分（1-5分，不了解为0分，可能性1分表示可能性极低、可能性5分表示可能性极高；影响度1分为极轻微影响、影响度5分为极高影响，具体打分可参照“2025年度学校风险评估问卷辅助表”）。

第一部分：基础信息

1.您从事现岗位或相关管理工作的时间：
2.您对学校内部控制相关制度的了解程度：
3.您是否参加过内部控制或风险管理相关的培训或学习：

第二部分：风险事项评估

一、成人高等继续教育
    （一）合作办学管理
1.成人高等继续教育合作办学缺乏严格控制，合作方选择不透明、合作协议不合理，存在利益输送风险。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
一、成人高等继续教育
    （二）教学质量与过程管理
1.成人高等继续教育教学质量标准不明确，教学过程缺乏有效监控，教学质量参差不齐，毕业论文或设计管理不严格。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.成人高等继续教育缺乏有效的监管和评估机制，办学质量评估流于形式，未能及时发现问题并整改。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
一、成人高等继续教育
    （三）经费与收费管理
1.成人高等继续教育收费标准未经审批或备案，存在违规收费、乱收费、搭车收费等行为，收费未全额纳入学校财务统一管理。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.成人高等继续教育经费使用未按预算执行，存在挪用、截留、滥发滥奖等违规支出。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
一、成人高等继续教育
    （四）校外教学点管理
1.校外教学点或函授站管理不规范，主办高校对教学点缺乏有效监控，存在违规招生、违规收费、教学质量低下等问题。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
一、成人高等继续教育
    （五）信息与资源管理
1.成人高等继续教育学生个人信息、考试试题等敏感信息未妥善保管，存在泄露风险。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.成人高等继续教育教材选用、教学资源建设不规范，存在选用盗版教材、劣质教材或侵犯知识产权等问题。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
一、成人高等继续教育
    （六）学籍与证书管理
1.成人高等继续教育学生学籍注册、异动（转学、休学、复学）、毕业审核等环节管理不规范，存在违规注册或违规毕业风险。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.成人高等继续教育学历证书、学位证书发放管理不严格，存在违规发放、伪造证书或对不符合毕业条件的学生发放毕业证书的风险。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
外观
功能
一、成人高等继续教育
    （七）招生宣传管理
1.成人高等继续教育招生简章、广告等宣传材料未按规定程序审核备案，存在夸大宣传、虚假承诺等违规行为。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
二、非学历教育
    （一）办学及招生管理
1.全面办学主体责任未能有效落实，存在“以包代管”“管办不分”等情形。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.非学历教育办学项目的立项审批程序不严格，未按规定进行可行性论证和集体决策。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
3.非学历教育合作办学缺乏严格控制，合作方选择不透明、合作协议不合理，存在利益输送风险。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
4.未建立覆盖非学历教育立项、研发、招生、收费、教学、评价等各环节的管理监督体系。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
5.非学历教育招生宣传中存在虚假承诺（如“包过”“包就业”等），招生简章与实际情况不符。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
6.与非学历教育合作方合作前未对其资质、信誉等进行严格审查，合作方不具备办学条件或存在不良记录。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
二、非学历教育
    （二）财务管理
1.非学历教育办学收入未全部纳入学校预算，存在“账外账”或“小金库”问题。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.非学历教育办学经费支出不符合国家和学校管理规定，存在违规列支、滥发滥奖等问题。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
二、非学历教育
    （三）教学质量与证书管理
1.非学历教育教学质量标准不明确，教学过程缺乏有效监管，教学质量参差不齐。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
2.非学历教育结业证书、培训证书等发放管理不规范，存在滥发证书、虚假证书等问题。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：
二、非学历教育
    （四）应急管理
1.非学历教育办学过程中发生纠纷、安全事故等情况时，缺乏应急处理机制。
  • 不了解
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
可能性评分：
影响程度评分：

第三部分：开放式问题

1.除上述风险事项外，您认为您所涉及的单位层面和相应板块的工作内容还存在哪些本问卷未覆盖的风险点或薄弱环节？请简要描述。
2.针对您所涉及的单位层面和相应板块的工作内容，您有哪些改进建议或意见？
3.您认为当前您所涉及的单位层面和相应板块中最迫切需要解决的前三个问题是什么？
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