反洗钱培训-人行处罚考试

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3. 考试时间：2026年7月_____日
1、2025年全年反洗钱行政处罚共1523笔，处罚金额合计约（）亿，其中对单位罚款金额合计约8.42亿，对个人处罚金额合计约2470.77万。
2、2025年共有530家机构（总行/总公司）受到反洗钱行政处罚，其中保险公司（）家。
3、2025年约有（）个个人因反洗钱工作不到位被处罚，处罚金额合计约2470.77万元。
4、2025年反洗钱处罚金额约8.67亿元，比2024年增长137.5%，过去的9年时间，从1.34亿到8.67亿，反洗钱年度处罚金额整体呈现（）趋势
5、金融机构应当结合本机构实际情况，充分做好自评估前的准备工作，包括成立自评估工作组，配备相关评估人员和资源，制定评估工作方案，研究确定或更新评估指标和方法，认真、全面梳理本机构（）、（）、（）、（），广泛收集自评估所需的各类信息等。
6、纵观2025年全年，“（）” “（）”是出现较多的处罚原因。
7、2025年反洗钱处罚金额约8.67亿元，比2024年增长137.5%。
8、金融机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份，根据客户特征和交易活动的性质、风险状况，采取相应的尽职调查措施。
9、单笔处罚金额最大的一笔发生在2025年12月，处罚对象为交通银行股份有限公司，对单位罚款金额约6783万，对8个个人合计罚款约61.5万，由中国人民银行总行作出处罚。
10、金融机构的固有风险是指在不考虑控制措施的情况下，金融机构因其开展正常经营活动而被利用于洗钱、恐怖融资和规避防扩散定向金融制裁的可能性。
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