中国石油集团金融业务廉洁风险治理调查问卷



尊敬的先生/女士：

        您好！感谢您参与本次调研。

        为深入了解中国石油集团金融业务廉洁风险治理情况，课题组正面向中油资本、昆仑银行、昆仑信托、昆仑资本及相关管理部门干部员工开展独立的学术调研。我们特别想了解您在重点业务风险防控、廉洁教育等方面的真实感受。

        您提供的宝贵信息，将直接帮助我们分析当前金融业务廉洁风险的重点环节、关键制约因素和未来改进方向。还恳请您结合所在单位、部门和岗位的实际情况作答。

        问卷采用匿名方式，仅以整体统计用于课题研究，绝不用于个人评价或责任认定。如在填写过程中，遇到不了解或不适用的问题，请勾选“不了解／不适用”即可。为保护隐私，开放题中请不要填写任何可识别个人身份的信息（如姓名、工号等）。整份问卷大约需要8分钟，最后点击“提交”即可。

        您的回答对我们提升研究质量、完善治理机制具有宝贵价值。衷心感谢您的支持！

“中国石油集团金融业务廉洁风险治理研究”课题组
2026年7月

第一部分 背景信息

填写说明：此部分仅用于群体比较，严格保密。

1. 您目前所在的单位是:【单选】
2. 您目前所在的组织层级是:【单选】
3. 您所在的部门或条线主要属于:【单选】
4. 您目前的岗位层级是:【单选】
5. 您在本单位的工作年限是:【单选】
6. 您从事当前岗位或相近岗位的年限是:【单选】
7. 您是否具有以下专业学习或从业背景?【多选】
8. 您目前承担管理、审核或审批职责的程度是:【单选】

第二部分 廉洁风险治理情况

填写说明：题目主要询问您观察到的实际情况，不评价个人。不了解或不适用的事项，请选择“不了解／不适用”。

一、重大决策治理

  • 非常不符合
  • 不太符合
  • 一般
  • 比较符合
  • 非常符合
  • 不了解/不适用
党委、董事会、投审会等治理主体权限清晰，程序衔接规范，未出现越位、倒置或拆分项目规避审批等现象。
投审会等专业审议机构的意见得到充分尊重，能对存在廉洁风险或合规瑕疵的议案提出实质性否决或缓议。
决策会议记录完整留痕，表决意见、反对意见、利益冲突申报和回避情况均有据可查，并可据此追溯责任。

二、重点业务风险防控（昆仑银行）

  • 非常不符合
  • 不太符合
  • 一般
  • 比较符合
  • 非常符合
  • 不了解/不适用
贷前调查、贷中审批、贷后管理环节严格分离，相互制衡有效。
对成员单位和外部客户的信贷决策，均基于商业原则和风险评估，不受人情关系干扰。
贷款资金流向监控严密，能及时发现并制止资金挪用或违规使用。
二、重点业务风险防控（昆仑信托）
  • 非常不符合
  • 不太符合
  • 一般
  • 比较符合
  • 非常符合
  • 不了解/不适用
信托项目的尽职调查、审批、资金划付及存续期管理各环节分岗制衡。
信托财产与自有财产严格隔离，不存在混同管理或违规调剂使用。
对信托项目的关联方交易、利益冲突情况能有效识别并强制回避。
二、重点业务风险防控（昆仑资本/中油资本）
  • 非常不符合
  • 不太符合
  • 一般
  • 比较符合
  • 非常符合
  • 不了解/不适用
投资项目搜寻、估值、决策、投后管理全流程权责分离，透明运作。
投资决策中的利益输送、内幕交易风险防控措施健全且执行到位。
对被投企业的关联方穿透核查充分，能及时发现潜在利益冲突。
三、监督协同机制运行
  • 非常不符合
  • 不太符合
  • 一般
  • 比较符合
  • 非常符合
  • 不了解/不适用
纪检、审计、合规、风控等部门之间信息共享顺畅，发现问题后能及时协同处置，不各自为战。
纪检、审计、合规、风控等部门发现廉洁治理中的漏洞后，能够及时完善制度、优化流程或升级系统。
发生违纪违规事件后，既追究当事人责任，也倒查管理和监督责任。

四、数字监督与科技赋能

  • 非常不符合
  • 不太符合
  • 一般
  • 比较符合
  • 非常符合
  • 不了解/不适用
风险监控系统能对异常交易、大额资金异动等自动预警，预警信号能及时推送并形成核查、处理、反馈的闭环。
核心业务系统权限管理严格，关键审批节点操作人、时间、意见全程留痕可追溯。
数字监督系统与业务流程深度融合，运用大数据分析识别廉洁风险已取得实效。

第三部分 廉洁教育感知及效能评估

1. 过去一年中，您参加公司组织的廉洁从业教育或警示教育活动的次数是?【单选】
2. 过去一年，您参加的相关教育培训主要包括:【多选】
3. 您所接受的廉洁教育中，是否包含金融行业典型腐败案例（如违规放贷、信托挪用、投资利益输送、内幕交易等）?【单选】
4. 您认为廉洁教育案例与您所在岗位（如信贷、信托、投资、风控等）的实际业务风险关联程度如何?【单选】
5. 您认为效果最好的廉洁教育形式是哪种?【多选】
6. 您对当前廉洁教育形式的总体感受是?【单选】
7. 接受廉洁教育后，您是否在工作中主动识别并规避过可能存在的廉洁风险?【单选】
8. 您觉得，当前廉洁教育最需要改进的地方是?【多选】

第四部分 针对廉洁风险治理的进一步建议

1. 您认为当前最需要加强廉洁风险防控的环节是：【请选择3项，并标注1—3的优先顺序】

2. 发现可能的业务、合规或廉洁风险时，干部员工较常见的顾虑或障碍是：【多选，最多选择2项】

3. 您认为当前最主要的制约因素是：【请选择3项，并标注1—3的优先顺序】

4. 您认为下一步最需要优先推进的工作是：【请选择3项，并标注1—3的优先顺序】

5. 您认为当前金融业务中，还有哪些廉洁风险点或治理薄弱环节需要重点关注？【开放题，选择作答】

6. 您对加强金融业务廉洁风险治理有什么具体意见或建议？【开放题，选择作答】

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