关于从业人员违规行为排查的自查问卷（太寿云南分公司团体业务部）

1. 您的姓名：
2. 人员性质：
一、自查申报
（一）异常工作行为
3. 违规代客理财，代领保险金、退保金，挪用、截留、侵占保险费或保险金
4. 违规向客户销售或推介非本机构自有、代理的产品
5. 经常无故早退、脱岗，不按规定请假、岗位轮换
6. 个人出国境证照不按规定交予组织保管，以及未经报批出国（境）
7. 故意违规或刻意规避规章制度操作
8. 被外部人收买、胁迫，利用其熟悉公司业务流程寻找内控漏洞作案
9. 利用工作便利窃取、出卖或故意泄露国家秘密、公司商业秘密、客户信息
10. 与客户有利益输送、索要回扣
11. 允许外单位人员进入办公或营业场所开展民间借贷、违规担保等活动
12. 伪造负责人或有权签字人签字、用印，或私自使用他人印章
13. 多次尝试突破信息系统安全控制策略
14. 违反采购廉洁自律规定的行为
15. 滥用业务办理或审批权限，接受内外部高消费或与客户密切交往
16. 工作中经常发生业务差错或经常被投诉
17. 多次违规操作或强令、指使、胁迫、诱骗他人违规操作或越权办理业务
18. 进行内幕交易或泄露内幕信息
19. 不配合或抗拒检查，拒绝、故意拖延或不如实提供有关文件、资料
（二）异常交易行为
20. 违规经商、参股开办或实际控制融资中介机构或其他企业
21. 向他人提供与自身经济实力不符的个人担保
22. 信用卡透支经常逾期还款，或经常与同事、朋友借贷且不按期归还
23. 违规参与民间借贷，为民间融资牵线搭桥，从中收取提成、佣金
24. 私自收取中介机构、合作机构返佣
25. 参与各类票据中介和资金客活动，作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷
26. 参与或纵容不法贷款中介的信贷资料造假等行为
27. 违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动
28. 利用本人或控制的银行账户与客户账户发生异常资金往来
29. 违规出借个人账户或利用客户账户为他人过渡资金、套现、涉嫌洗钱
30. 组织参与非法集资，或与地下钱庄进行非法资金往来
（三）异常生活行为
31. 涉及黄赌毒黑、刑事调查、社会治安处罚、民事案件等
32. 交友混乱，常出入高档消费场所
33. 从事大额博彩
34. 超自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、收藏等
35. 盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占公司或客户资金及其他财产
36. 利用职务便利收受他人财物
37. 异常、重复的非正常信访行为
38. 需要报告的其他事项
三、线索举报（如有）
39. 请说明
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