财富经纪业务合规检查案例集理解测试

本测试共30题，满分100分，覆盖《财富经纪业务合规检查案例集》全部7大模块、31个案例。请结合案例集中讲解的监管要求与合规红线独立作答，考试期间不得翻阅资料、不得相互讨论。
一、单项选择题（每题3分，共30分，每题仅有一个正确答案）
1. 您的姓名：
2. 客户风险等级与拟办理业务、购买产品不匹配时，员工下列做法正确的是
3. 关于收益凭证的推介，下列表述正确的是
4. 员工通过企微向客户转发市场资讯、投资速评时，下列哪项为必须标注的内容
5. 客户向员工咨询非公司发行或代销的外部金融产品，并希望员工协助对接时，员工正确做法是
6. 员工在客户服务中知悉客户账户由配偶、子女等第三方代为操作，正确做法是
7. 员工名下登记多个实名手机号，仅报备部分号码，其余实际使用号码长期漏报、瞒报，该行为属于
8. 关于客户回访管理，下列做法正确的是
9. 营业部举办涉及私募基金产品的投资者报告会，下列做法正确的是
10. 关于展业留痕（MOT/服务日志），下列做法正确的是
11. 收到交易所异常交易预警后，分支机构下列做法正确的是
二、多项选择题（每题4分，共40分，错选、多选、少选均不得分）
12. 以下哪些情形属于适当性持续管理不到位
13. 关于适当性管理与测评，下列行为属于严格禁止的有
14. 以下哪些表述属于夸大、不实、承诺收益或无依据的投资宣传
15. 委托无资质第三方开展客户招揽、开户、基金销售等业务，主要带来哪些风险
16. 以下哪些属于双录不规范情形
17. 以下哪些属于印章管理不规范情形
18. 以下哪些属于权限与岗位管理不到位情形
19. 关于异常交易核查与重点监控账户管理，下列做法正确的有
20. 关于反洗钱客户身份识别与尽职调查，下列做法正确的有
21. 关于营业场所信息公示，下列做法正确的有
三、判断题（每题3分，共30分，正确选“对”，错误选“错”）
22. 员工协助客户美化、伪造资产、收入证明材料以突破合格投资者准入门槛，属于触碰廉洁从业监管红线的严重违规行为，情节严重可解除劳动合同
23. 客户账户信息、持仓明细合法披露的唯一前提是客户本人明确授权，“接收方与客户关系亲密”不能作为披露依据
24. 监管仅禁止从业人员为客户间融资、配资提供中介、担保便利，向客户承诺投资亏损兜底不属于禁止情形
25. 员工将个人开户二维码交由非证券从业人员用于拓展开户业务，等同于将开户环节外包给无资质第三方，属违规行为
26. 按客户短期购买产品或服务情况向一线员工及业务团队计发奖励，属于正常营销激励，不违反监管规定
27. 未取得基金从业资格证书的员工，只要不负责最终签约，从事产品推介、客户营销即合规
28. 使用未经公司统一审核的基金公司外部宣传素材向客户推介产品，属于违规行为
29. 员工借客户生日祝福通过企微向客户发送现金红包、赠送定制礼品，属于正常客户关怀，不违反廉洁从业规定
30. 员工个人关键设备、实名通讯账号出现客户账户委托记录且无法自证，是认定代客操作、借名交易的核心依据
31. 未取得证券投资咨询执业资格的员工，通过个人微信私下向客户提供个股投资建议、市场分析，因规避公司合规留痕监管，属于超范围违规执业行为
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