2026年三季度反洗钱考试（男生版）

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1.金融机构应该按照规定向() 报告人民币、外币大额可疑交易报告。【单选题】
2.根据公司《中信证券股份有限公司反洗钱客户尽职调查及风险管理实施细则》规定， 各单位应根据客户的风险等级结果， 定期审核客户身份基本信息、账户资金、交易 情况以及有关风险事项。对高风险等级客户， 至少每() 年进行一次审核;对中风 险以及中高风险等级客户，至少每() 年进行一次审核; 对低风险等级客户，至少 每()年进行一次审核。【单选题】
3.以下哪种情况，分支机构不需要重新评估客户整体状况及交易情况。（）【单选题】
4.公司各单位()对本单位反洗钱工作的有效实施负责。【单选题】
5.公司各单位应当按照安全、准确、完整、保密的原则， 妥善保存客户身份资料和交 易记录。客户身份资料应当自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存 ()年， 具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。【单选题】
6.分支机构业务岗位人员(含业务总监、投资顾问、客户经理等) 直接接触、联络客 户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责（）。【单选题】
7.在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非 金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱内部控制制度，履行()、 客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等 反洗钱义务。【单选题】
8. 《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于()。【单选题】
9.国务院反洗钱行政主管部门或者其() 级以上派出机构发现涉嫌洗钱的可疑交易活 动或者违反本法规定的其他行为， 需要调查核实的，可以向金融机构、特定非金融 机构发出调查通知书， 开展反洗钱调查。金融机构、特定非金融机构应当配合反洗 钱调查， 在规定时限内如实提供有关文件、资料。【单选题】
10.下列有关反洗钱规定的表述正确的是()。【单选题】
11.在反洗钱调查时，经调查不能排除洗钱嫌疑的， 应当以书面形式向有管辖权的() 报案。【单选题】
12.金融机构的境外分支机构应当遵循()反洗钱方面的法律规定。C【单选题】
13.金融机构未按照规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范的，由国务院反洗钱行政 主管部门或者其设区的市级以上派出机构（）。【单选题】
14.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定， 结合金融机构面临的洗钱 和恐怖融资风险状况，建立健全客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存等方 面的内部控制制度， 定期审计、评估内部控制制度是否健全、()，及时修改和完善 相关制度。【单选题】
15.反洗钱工作应当贯彻落实党和国家路线方针政策、决策部署，坚持总体国家安全观， 完善监督管理体制机制，健全风险防控体系。()【判断题】
16.金融机构采取洗钱风险管理措施，应当在其业务权限范围内按照有关管理规定的要 求和程序进行，平衡好管理洗钱风险与优化金融服务的关系，不得采取与洗钱风险 状况明显不相匹配的措施。()【判断题】
17.金融机构应当在反洗钱行政主管部门的指导下， 关注、评估运用新技术、新产品、 新业务等带来的洗钱风险，根据情况采取相应措施， 降低洗钱风险。()【判断题】
18.《金融机构客户受益所有人识别管理办法》要求金融机构识别并采取合理措施核实 非自然人客户的受益所有人， 其中涉及的非自然人客户不包括个体工商户。()【判断题】
19.国家有关机关使用反洗钱信息应当依法保护()。
20.团伙特征是指可疑团伙在() 等方面呈现的特征。
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