反洗钱整改提升考试

本次考试用于检验反洗钱整改提升相关知识的掌握程度，请考生认真作答，诚信考试。
1. 您的姓名：
2. 您所在的单位：
第一部分：单项选择题（每题5分，共25分）
3. 根据要求，强化尽调结论中描述的触发强化尽调原因应当满足哪项要求？
4. 当客户有职业且账户存在交易记录时，针对年收入填写要求，以下说法正确的是？
5. 明确客户涉及刑事案件的查冻扣和反洗钱调查客户，应当将其洗钱风险等级调整为？
6. 查冻扣和反洗钱调查客户尽职调查相关工作记录，在客户业务关系结束后至少需要保存多少年？
7. 对于线上查冻扣、线下有权机关不允许联系客户开展尽职调查的情况，以下做法正确的是？
第二部分：多项选择题（每题8分，共40分）
8. 查冻扣和反洗钱调查客户主要包括以下哪几类？
9. 以下属于查冻扣和反洗钱调查客户尽职调查可采取的措施有？
10. 关于人工复评客户风险等级评定，以下说法正确的有？
11. 关于保密工作要求，以下说法正确的有？
12. 需要妥善留存的查冻扣和反洗钱调查相关工作记录包含以下哪些内容？
第三部分：判断题（每题7分，共35分）
13. 线下受理查冻扣或反洗钱调查时，受理机构或部门应同步征求有权机关或人民银行意见，征询内容包括是否允许我行联系客户开展尽调。
14. 有权机关或人民银行不允许或未明确是否允许联系客户开展尽调时，需要直接因本次查冻扣或反洗钱调查重新评定客户洗钱风险等级。
15. 未通过个人新核心系统进行查冻扣的，受理机构或部门应在配合查冻扣或反洗钱调查完毕后10个工作日内，将相关客户信息录入新一代反洗钱系统。
16. 当地人民银行和有权机关对尽调范围和尽调措施另有要求的，各级机构可以自行选择按原有要求还是属地要求执行。
17. 各级机构应对涉及洗钱犯罪或洗钱上游犯罪的查冻扣和反洗钱调查客户开展尽职调查。
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