惠州中支反洗钱培训考试

本次考试考查寿险行业反洗钱相关核心知识，请认真作答，所有题目完成后提交即可。
1. 基本信息
姓名：
所在部门：
第一部分 单选题，每题10分，共3题
2. 反洗钱工作的核心原则是
3. 防范洗钱风险、保障业务合规的第一道防线是
4. （）是防范洗钱风险的关键手段，通过“穿透式”审查，确保对客户身份和交易背景的真实了解。
第二部分 多选题，每题10分，共4题
5. 寿险产品易被洗钱分子利用的原因包括
6. 洗钱的上游犯罪包括（）等。
7. 以下哪些寿险业务交易行为需要重点关注
8. 什么情况下，需要开展强化尽职调查
第三部分 判断题，每题10分，共3题
9. 明知道客户投保资金涉嫌来源于毒品、黑社会、恐怖活动等犯罪所得，仍为其掩饰、隐瞒来源和性质，提供交易渠道，销售人员亦构成洗钱罪。
10. 配合司法机关、监管部门开展反洗钱相关的调查工作获知的信息，可以告诉客户本人。
11. 反洗钱是法律赋予每个金融从业人员的法定义务，不可推卸
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