铜梁支行2026年三季度反洗钱考试

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1.根据《反洗钱法》第三十二条，金融机构依托第三方开展客户尽职调查的，第三方应当向金融机构提供（）客户尽职调查信息，并配合金融机构持续开展客户尽职调查。
2.依据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构依托第三方开展客户尽职调查前，必须开展的核心工作是（）。
3.依据《中华人民共和国反洗钱法》，第三方存在较高风险或不具备反洗钱履职能力的，金融机构应当（）。
4.依据《中华人民共和国反洗钱法》，第三方未按法律要求开展客户尽职调查的，承担未履职法律责任的主体是（）。
5.依据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构开展客户尽职调查时，可依法核实客户身份信息的部门不包括（）。
6.依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于高风险国家地区认定工作表述错误的有（）。
7.依据《中华人民共和国反洗钱法》，关于反洗钱自律组织设立与管理，说法正确的有（）。
8.依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列主体中，具备依法成立反洗钱自律组织资格的有（）。
9.依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于本条规定的反洗钱相关服务类型的有（）。
10.依据《中华人民共和国反洗钱法》，提供反洗钱各类服务的机构及工作人员，需履行的法定义务包括（）。
11.依据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构阻碍反洗钱调查、提供虚假材料的，无论情节轻重，一律处以五百万元罚款。（）
12.依据《中华人民共和国反洗钱法》，融机构篡改客户身份资料的由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构给予警告或罚款。（）
13.依据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构拒绝反洗钱调查，最高可被罚款500万元。
14.依据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构违规导致犯罪所得被掩饰隐瞒的，需按照洗钱金融梯度处罚规则追责。（）
15.依据《中华人民共和国反洗钱法》，涉案金额一千万元以上的，仅固定罚款五十万元，不按比例处罚。（）
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