金融市场基础知识综合测试（二）9.15

请在规定时间内完成本次考试，所有题目均需作答，考试结束后提交即可。
第一部分：单选题
1. 基本信息：
姓名：
部门：
2. 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是
3. 下列关于股票基金的说法，错误的是
4. 下列关于金融市场的说法中，正确的是
5. 基金转换费为基金销售过程中发生的由基金（）承担的费用
6. 下列关于保荐制度的说法，错误的是
7. 下列关于我国大宗商品类金融衍生工具发展状况的说法，错误的是
8. 中证中小投资者服务中心有限公司的主要职责不包括
9. 关于中国金融市场，下列说法错误的是
10. 证券公司对于风险超限额的处置，应当由（）负责组织落实，并对超限额处置的实际效果定期进行返回检验
11. 下列属于柜台委托的是
12. 机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展，我国社会保障体系改革的方向是
13. 根据《证券投资基金法》，基金财产可以用于
14. 我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定中，利息累计天数是按照（），算头不算尾
15. 下列关于交易所市场记账式国债分销的说法，正确的是
16. 下列不属于国外股票价格指数的是
17. 目前，我国境内多家证券公司在境外设立、收购了经营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力，但国内证券公司开展国际化业务主要还集中在（）市场
18. 现代信用风险概念逐步发展，目前的信用风险构成要素分析以（）为中心
19. 下列不属于银行附属的金融机构是
20. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的（）的基本特征
21. 下列关于新“国九条”主要内容的说法，错误的是
22. 下列不属于公募基金特点的是
23. 根据《证券法》，持有上市公司（）以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利
24. 下列关于证券公司风险覆盖率的说法，错误的是
25. 下列关于私募基金募集的说法，错误的是
26. 下列不属于外资股的是
27. 下列不属于货币市场的是
28. 信用打分模型是一种传统的信用风险量化模型，下列模型中，属于信用打分模型的是
29. 下列关于非公开募集证券投资基金基本规范的说法，错误的是
30. 下列关于注册制与核准制实质区别的说法，错误的是
31. 相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种（）的融资活动
32. 下列关于债券登记的说法，错误的是
33. 基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益
34. 关于国别风险、战略风险以及系统性风险，下列说法错误的是
35. 金融期货交易结算所实行的每日结算制度是一种
36. 下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是
37. 下列不属于北交所上市公司向特定对象发行股票的禁止情形的是
38. 下列关于我国证券公司的说法，错误的是
39. 关于私募基金，下列说法错误的是
40. 下列关于债券报价的说法，错误的是
41. 只能在期权到期日执行的期权属于
第二部分：多选题
42. 某公司声誉风险的来源包括
43. 关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有
44. 根据《公司法》，普通股股东负有的义务有
45. 下列关于我国经济金融仍然存在的深层次矛盾和问题的说法，正确的有
46. 证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人
47. 下列属于基础设施公募REITs的要求的有
48. 下列关于国债销售价格影响因素的说法，正确的有
49. 下列属于证券服务机构的有
50. 我国公司在海外发行存托凭证经历了以下哪些阶段
51. 下列关于委托撤销的说法，正确的有
52. 开放式基金的非交易过户包括
53. 下列关于全球主要金融市场交易机制的说法，正确的有
54. 关于投资者申请购买开放式基金份额的行为，下列说法正确的有
55. 下列关于基金信息披露的说法，正确的有
56. 下列关于证券公司估值管理的相关说法，正确的有
57. 委托买卖指令中，根据委托订单的数量，可分为
58. 契约型基金的当事人包括
59. 传统的证券化资产包括
60. 证券融资交易类交易对手信用风险主要来自
61. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于该行为规范的说法，正确的有
62. 下列关于托宾Q的说法，正确的有
63. 下列关于投资者适当性管理的说法，正确的有
64. 为准确、及时进行基金资产估值和份额净值计价，基金管理公司应当
65. 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为
66. 关于股票收益互换业务，下列说法正确的有
67. 当前，海外证券业风控指标主要以（）为核心进行监管
68. 与个人投资者相比，证券市场机构投资者具有的特点有
69. 可转换债券和可交换债券的区别有
70. 下列属于非柜台委托的有
71. 下列关于证券公司各类风险界定的说法，正确的有
72. 金融现货与金融期货交易具有的不同特征，主要体现在它们具有不同的
73. 关于基金业绩评估时所须考虑的因素，下列说法正确的有
74. 货币政策的传导机制包括
75. 关于当前我国证券类机构的信用风险管理相关规定，下列说法正确的有
76. 根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，属于全球金融体系的参与者的有
77. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括
78. 基金投资风险管理中，基金管理人通常建立一套完整的合规风险控制体系与制度，其涉及的机构或部门主要有
79. 下列关于地方政府债券概念的说法，错误的有
80. 下列属于直接融资的有
81. 场外交易市场的特征有
第三部分：判断题
82. 附息债券与累息债券的区别在于支付利息的频率不同
83. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，在我国特指两类机构：会计师事务所、律师事务所
84. 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有四个要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券的投资者名称
85. 在我国，基金的信息披露具有主动性
86. 风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具，二者相辅相成、相互配合，促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平衡，在业务发展和风险管理方面寻求有机统一，既要避免无节制地扩张业务，又要防止为追求利润过度发展高风险业务
87. 创业板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称
88. 交易所市场的竞价和询价系统之间可以进行交易，但本系统内债券实行T+1交易模式，跨系统实行T+2交易模式
89. 金融债券一般可以记名、可以挂失，也可以抵押和转让
90. 直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系
91. 折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值不变
92. 与沪伦通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪港通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算
93. 在股票的相对估值方法中，其常用的倍数（可比公司价值/可比公司某种指标）包括：市盈率（P/E）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）、市净率（P/B）、市销率倍数（P/S）等
94. 根据资产证券化的基础资产不同，可将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别
95. 商业银行负债业务的内容包括：自有资金、存款负债、借款负债和担保承诺
96. 基金投资者中申购人、赎回人、持有人虽然利益诉求不同，但均以实际价值作为投资回报衡量标准，因此必须准确计算基金份额净值以对基金资产进行公允估值
97. 我国金融债券作为债券的一种特殊类型，其发行对象主要是机构，利息收入可免征企业收入所得税和企业收入增值税
98. 远期交易和期货交易的交易场所不同，期货合约在交易所内交易，具有公开性，而远期合约在场外进行交易
99. 公募REITs与其他公募基金一样，能够申购赎回
100. 科创板重点服务于高新技术产业和战略性新兴产业的企业
101. 在基金资产估值过程中，对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，基金管理人应当考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价
102. 证券交易的连续交易，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
103. 发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资
104. 基金管理人在基金运作中起核心作用，是基金资产的所有者
105. 企业发行短期融资券应由符合条件的金融机构承销，企业可自主选择承销商
106. 外汇期货是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险，其交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出并得到迅速发展
107. 中证中小投资者服务中心有限责任公司，持有沪、深证券交易所每家上市公司的一手股票，可行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利
108. 场外市场是整个证券市场的核心
109. 从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
110. 通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性
111. 证券公司科学的绩效考核因素不仅包括经济效益指标中风险调整后收益指标，也应包括风险控制指标和风险管理政策的遵守情况等
第四部分：综合题
某基金公司准备发行一系列基金，包括股票基金、债券基金、货币市场基金。请根据上述背景信息回答以下问题。
112. 如有一投资人希望投向一篮子收益稳定、安全性较高的股票，则他应该投向
113. 该系列基金中的货币市场基金符合（）的特征
某公司的上年度企业自由现金流为5000000元，预计今年自由现金流增长率为5%，公司的负债比率（负债/总资产）为20%，股票投资者必要收益率为16%，负债的税前成本为8%，税率为25%。请根据上述背景信息回答以下问题。
114. 该公司的加权平均资本成本是
115. 根据企业自由现金流折现模型，该公司价值是
116. 下列关于股票绝对估值方法中的自由现金流折现模型的说法，正确的有
某投资者拥有一笔闲置资金可以用作投资，以取得一定的投资收益。不考虑交易成本及所得税等因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
117. 该投资者用5万元购买某固定收益产品，年收益率为4%，每年分红一次，约定红利再投资于该产品，收益率不变。则5年后该投资者取得的总投资收益约为
118. 该投资者将投资一个三年期产品，年收益率为5%，每年分红一次，约定红利再投资于该产品，收益率不变，到期可以收回资金为23152.5元，则该投资者初始投入的资金为
我国重视投资者教育，逐步引导投资者增强对基金投资目的、投资方法的认知。在具体实践中，投资者可以结合资产组合理论和资本资产定价模型，运用特雷诺指数、夏普指数、詹森指数等基金业绩综合评价指标，在一定范围内对基金业绩进行系统的量化分析，提升对基金投资真实回报的认识，从而促使基金管理人在基金投资管理中有效管理投资组合风险，提升基金综合报酬率等。不考虑其他因素的相关影响，请根据上述背景信息回答下列问题。
119. 关于投资理念和投资风格，下列说法正确的有
120. 关于特雷诺指数和夏普指数，下列说法正确的是
121. 关于詹森指数，下列说法正确的有
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