请输入您的标题
您的姓名：
一、单选题
1. 大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）年。
A.3
B.4
C.5
D.10
2.对于同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司应当（）。
A.合并提交一份大额交易报告
B.分别提交大额交易报告
C.仅提交金额最大一笔的交易报告
D.无需报送大额交易报告
3. 公司发现有合理理由怀疑交易与洗钱、恐怖融资犯罪活动相关，提交可疑交易报告时（）。
A.需要达到规定资金金额阈值才报送
B.达到大额交易标准才报送
C.仅对高风险客户报送
D.不论所涉资金金额或者资产价值大小均应当提交
4. 客户进行期货交易，通过银行账户划转款项的，该类大额交易报告应由（）提交。
A.银行机构
B.期货经营公司
C.中国反洗钱监测分析中心
D.所在地人民银行分支机构
二、多选题
5. 出现下列哪些情形，公司在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，还应向所在地中国人民银行或其分支机构报告（）。
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.其他情节严重或者情况紧急的情形
D.客户正常合规的业务交易
6. 反洗钱岗位人员调查分析、识别可疑交易，可采取的措施包括（）。
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构和受益所有人
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
7. 公司报送可疑交易报告后，可对所涉客户账户采取的后续控制措施有（）。
A.对客户及交易开展持续监控，可疑活动持续发生则按要求额外提交报告
B.提升客户风险等级，并采取相应控制措施
C.经审批后限制客户或账户的交易方式、规模、频率
D.经审批后拒绝提供服务乃至终止业务关系
三、选择题
8. 一笔交易既属于大额交易又属于可疑交易的，仅需要提交可疑交易报告，不用提交大额交易报告。（）
对
错
9. 经分析不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，提高客户风险等级至中风险，继续关注客户交易及资金情况。（）
对
错
10. 公司对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，相关情形应当在业务发生后48小时内完成报告。（）
对
错
关闭
更多问卷
复制此问卷