金融市场部2026年9月合规测试暨境外债券业务操作规程专项测试

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1、广州银行境外债券业务操作规程（2.0版，2026年）中境外债全业务的适用范围是？

A、直接境外交易B、南向通交易C、南向通交易和直接境外交易D、总行金融市场部操作的境外债券业务，包括南向通交易和直接境外交易等

2、基础设施互联互通模式下，境内债券登记结算机构为？

A、银行间市场清算所股份有限公司B、中央国债登记结算有限责任公司C、CMUD、欧清银行E、明讯银行

3、境外债券达成交易的途径是？

A、中国外汇交易中心系统B、彭博系统C、邮件D、以上都是

4、外币债券可通过哪种模式开展交易？

A、南向通双托管模式B、直接境外交易模式C、以上都是

5、总行运营管理部（网点发展部）应依据前台资金管理系统审批结果，在（）前通过上海清算所客户端或系统直联方式完成交易确认

A、15:30B、16:00C、16:30D、16:50

6、基础设施互联互通模式项下，人民币通过CIPS进行跨境划拨

A、正确B、错误

7、本操作规程所称资金管理系统指Comstar资金管理系统。

A、正确B、错误

8、托管模式，即经中国人民银行认可的境内托管清算银行，与香港债券登记结算机构或香港托管银行建立连接，为境内投资者提供债券托管结算等服务。

A、正确B、错误

9、CIPS账户头寸由总行运营管理部管理。

A、正确B、错误

10、境外债券业务的交易对手按名单制管理，每年更新金融市场条线自营业务交易对手准入标准及准入名单，境外债券业务仅能与名单范围内机构开展合作。

A、正确B、错误

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