2026年互研院合规培训测试题
本测试卷基于三份培训材料编制：①《2026年"总部部门负责人讲合规风控"（互研院）》、②《互研院五项实施细则合规培训》、③《2026年总部部门合规培训-互研院》。共 10 道单选题，每题10分，每题只有一个正确答案，考试通过分数80分及以上。
您的姓名：
根据总部部门合规培训，证券从业人员（含经纪人）可以正常开立并使用的账户是（ ）。
A. 股票账户
B. 信用（融资融券）账户
C. 基金账户
D.股票期权账户
按照投资申报要求，员工入职及岗位变动后，应在（ ）内完成首次投资申报。
A. 3 个工作日
B. 5 个工作日
C. 10 个工作日
D.15 个工作日
根据公司权限管理要求，重要系统管理员密码的强度要求是（ ）。
A. 8 位以上，至少字母数字混合
B. 10 位以上，纯数字即可
C. 12 位以上，字母＋数字＋特殊符号混合
D.6 位以上，定期更换即可
根据《CRM 管理实施细则》，CRM 系统登录后无操作超过（ ）将自动锁屏，需重新输入密码方可继续操作。
A. 10 分钟
B. 20 分钟
C. 30 分钟
D.60 分钟
根据《AI 应用管理实施细则》，对外提供服务的 AI 应用可以使用的模型是（ ）。
A. 任意开源大模型
B. 已完成大模型备案的外部合规大模型
C. 公司自训模型
D.性能最优但尚未备案的模型
根据《Tapd 管理实施细则》，需求验收遵循的原则是（ ）。
A. 谁开发谁验收
B. 测试人员统一验收
C. 谁发起谁验收
D.部门负责人统一验收
关于防范违规炒股的手机号码报备要求，下列说法正确的是（ ）。
A. 仅需报备本人名义注册的手机号码
B. 仅需报备本人手机号码，配偶号码无须报备
C. 本人及配偶、利害关系人手机号码均须及时准确报备，包括非本人名义注册但归本人使用的号码
D.号码报备后发生变更的，无须再更新报备
根据《证券法》第一百九十五条，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，可处罚款（ ）。
A. 十万元以下
B. 三十万元以下
C. 五十万元以下
D.一百万元以下
员工向客户提供风险测评答案、业务知识测试答案的行为，直接违反的监管规定是（ ）。
A. 《证券经纪业务管理办法》
B. 《证券期货投资者适当性管理办法》第三条
C. 《中华人民共和国反洗钱法》
D.《证券公司分类评价规定》
人民银行、金融监管总局、证监会等八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》自（ ）起施行。
A. 2026 年 4 月 24 日（发布之日）
B. 2026 年 6 月 30 日
C. 2026 年 9 月 30 日
D.2027 年 2 月 5 日
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