成都理工大学内部控制风险调查问卷（通用题）

本问卷用于成都理工大学内部控制风险评估。请根据您所在岗位的实际感受，对每个风险事项“发生的可能性”和“发生后的影响程度”进行评分（1=极低，5=极高）。本卷为通用题部分，全体受访人员均需填写。
1. 您的岗位类别是？
2. 您在本校/本岗位的工作年限是？
3. 【DW-01-003】内控建设安排：在内部控制建设总体安排环节，由于内控建设未纳入学校年度重点工作、无专项方案与经费人员保障，可能导致内控建设长期停留在文件（该风险发生的可能性）
4. 【DW-01-003】内控建设安排：在内部控制建设总体安排环节，由于内控建设未纳入学校年度重点工作、无专项方案与经费人员保障，可能导致内控建设长期停留在文件（该风险发生后的影响程度）
5. 【DW-02-001】职责划分：在归口管理职责划分环节，由于合同、非学历教育、对外合作等业务的归口部门未明确或多头管理，可能导致管理空白与相互推诿，形成（该风险发生的可能性）
6. 【DW-02-001】职责划分：在归口管理职责划分环节，由于合同、非学历教育、对外合作等业务的归口部门未明确或多头管理，可能导致管理空白与相互推诿，形成（该风险发生后的影响程度）
7. 【DW-02-002】议事决策：在“三重一大”事项决策环节，由于事项清单不细化、金额标准不明确，部分应上会事项以“分管领导审批”方式处理，可能导致决策程（该风险发生的可能性）
8. 【DW-02-002】议事决策：在“三重一大”事项决策环节，由于事项清单不细化、金额标准不明确，部分应上会事项以“分管领导审批”方式处理，可能导致决策程（该风险发生后的影响程度）
9. 【DW-02-003】校院两级授权：在校院两级管理授权环节，由于二级单位经济活动权限未书面明确、权责不对应，可能导致学院越权办事或事事上报影响效率，同时责任（该风险发生的可能性）
10. 【DW-02-003】校院两级授权：在校院两级管理授权环节，由于二级单位经济活动权限未书面明确、权责不对应，可能导致学院越权办事或事事上报影响效率，同时责任（该风险发生后的影响程度）
11. 【DW-02-004】内控机构独立性：在内控职能机构设置环节，由于内控办设在财务处且由财务人员兼任，对财务自身业务的评价缺乏独立性，可能导致自查自纠流于形式。（该风险发生的可能性）
12. 【DW-02-004】内控机构独立性：在内控职能机构设置环节，由于内控办设在财务处且由财务人员兼任，对财务自身业务的评价缺乏独立性，可能导致自查自纠流于形式。（该风险发生后的影响程度）
13. 【DW-03-001】不相容岗位分离：在关键岗位设置环节，由于人员编制紧张，出现同一人兼任采购经办与验收、出纳与银行对账等不相容岗位，可能导致舞弊难以被发现。（该风险发生的可能性）
14. 【DW-03-001】不相容岗位分离：在关键岗位设置环节，由于人员编制紧张，出现同一人兼任采购经办与验收、出纳与银行对账等不相容岗位，可能导致舞弊难以被发现。（该风险发生后的影响程度）
15. 【DW-03-002】授权审批：在内部授权审批环节，由于各类经济事项的分级审批限额未统一规定或长期未调整，实际审批中标准不一，可能导致越权审批与责任不清（该风险发生的可能性）
16. 【DW-03-002】授权审批：在内部授权审批环节，由于各类经济事项的分级审批限额未统一规定或长期未调整，实际审批中标准不一，可能导致越权审批与责任不清（该风险发生后的影响程度）
17. 【DW-03-003】内部监督：在审计与检查发现问题整改环节，由于整改缺少台账、销号与验证机制，可能导致整改不彻底、同类问题屡查屡犯。（该风险发生的可能性）
18. 【DW-03-003】内部监督：在审计与检查发现问题整改环节，由于整改缺少台账、销号与验证机制，可能导致整改不彻底、同类问题屡查屡犯。（该风险发生后的影响程度）
19. 【DW-03-004】内控评价考核：在内控评价与考核环节，由于内控建设成效未纳入部门考核与干部评价，部门缺乏改进动力，可能导致内控建设推进缓慢。（该风险发生的可能性）
20. 【DW-03-004】内控评价考核：在内控评价与考核环节，由于内控建设成效未纳入部门考核与干部评价，部门缺乏改进动力，可能导致内控建设推进缓慢。（该风险发生后的影响程度）
21. 【DW-04-001】岗位识别：在关键岗位识别环节，由于未编制关键岗位清单，人员管理缺乏针对性，可能导致高风险岗位缺乏轮岗、交接与监督约束。（该风险发生的可能性）
22. 【DW-04-001】岗位识别：在关键岗位识别环节，由于未编制关键岗位清单，人员管理缺乏针对性，可能导致高风险岗位缺乏轮岗、交接与监督约束。（该风险发生后的影响程度）
23. 【DW-04-002】轮岗与休假：在关键岗位轮岗环节，由于部分人员在同一岗位任职超过规定年限未轮岗、未落实强制休假，可能导致长期把持业务、形成利益输送渠道（该风险发生的可能性）
24. 【DW-04-002】轮岗与休假：在关键岗位轮岗环节，由于部分人员在同一岗位任职超过规定年限未轮岗、未落实强制休假，可能导致长期把持业务、形成利益输送渠道（该风险发生后的影响程度）
25. 【DW-04-003】利益冲突申报：在利益冲突管理环节，由于未建立关联关系与兼职取酬申报机制，可能导致采购、评审、成果转化中的关联交易与利益输送。（该风险发生的可能性）
26. 【DW-04-003】利益冲突申报：在利益冲突管理环节，由于未建立关联关系与兼职取酬申报机制，可能导致采购、评审、成果转化中的关联交易与利益输送。（该风险发生后的影响程度）
27. 【DW-04-004】任职资格与培训：在关键岗位人员配备环节，由于部分人员缺乏专业背景与持续培训，可能导致业务判断失误、政策理解偏差引发合规问题。（该风险发生的可能性）
28. 【DW-04-004】任职资格与培训：在关键岗位人员配备环节，由于部分人员缺乏专业背景与持续培训，可能导致业务判断失误、政策理解偏差引发合规问题。（该风险发生后的影响程度）
29. 【DW-05-006】系统权限：在信息系统权限管理环节，由于存在共享账号、超级用户权限集中、离职人员账号未及时停用，可能导致越权操作与数据篡改无法追溯。（该风险发生的可能性）
30. 【DW-05-006】系统权限：在信息系统权限管理环节，由于存在共享账号、超级用户权限集中、离职人员账号未及时停用，可能导致越权操作与数据篡改无法追溯。（该风险发生后的影响程度）
31. 【DW-05-007】控制规则固化：在系统控制规则设计环节，由于预算校验、限额控制、职责分离等关键控制未在系统中强制固化，可人工修改或跳过，可能导致线上流程（该风险发生的可能性）
32. 【DW-05-007】控制规则固化：在系统控制规则设计环节，由于预算校验、限额控制、职责分离等关键控制未在系统中强制固化，可人工修改或跳过，可能导致线上流程（该风险发生后的影响程度）
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