风险文化评估问卷-金科部

尊敬的参与者：
您好！为了更好地了解我行的风险文化现状，以便采取相应的措施提升风险管理水平，特开展此次调查。您的真实想法和宝贵意见对我们非常重要。本问卷采用匿名方式，所有信息将严格保密，仅用于数据分析和研究。
感谢您的积极参与和支持！
1.您所任职的机构层级是?
2.您所任职的条线是?
3.您的工作年限是?
4.您的工作岗位是?
5.您了解我行的风险文化。
6.分行管理层既要求以诚信和健全方式管理风险，又倡导观点的开放交流、质疑与辩论。
7.分行管理层已进行充足的风险文化宣导，其行为充分体现了所倡导的价值观及风险文化。
8.我行已建立风险偏好框架，并且通过风险偏好陈述书/风险管理策略有效落地执行、定期监测重检。
9.对于总行制订的集团风险偏好，各分支机构严格执行即可，没有必要根据区域实际和自身发展情况制定更契合自身的风险策略。
10.您清晰理解并认同我行的风险偏好框架及业务战略，并能够有效融入日常工作中。
11.我行对已发生的重大风险事项，或者同业重大风险事项，能够及时开展深入反思、宣导。
12.我行已建立了完善的各类风险管理规章制度体系，可以通过规章制度有效地传导战略、偏好和文化。
13.我行一道防线与二、三道防线各部门之间交流充分，并建立定期交流机制，三道防线间信息共享及时、全面。
14.我行已建立适当的风险报告流程以支持风险管理，并明确界定不遵守报告程序的清晰后果。
15.我行已建立相关机制，鼓励员工以记名或不记名方式反映机构在日常管理、业务开展过程中存在的问题、薄弱环节，对于核实的问题、薄弱环节，督促加强管理。
16.您认为风险管理和业务发展二者的重要性如何?
17.全体员工应树立风险防范意识，一道防线在发展业务过程中应重视风险管控，将防范化解金融风险放在重要位置。
18.您所在的机构，目前配备的风险内控人力资源情况如何?
19.您认为谁负责承担风险管理的直接责任?谁负责承担全面风险管理的最终责任?
20.您认为谁负责承担获取信息、进行风险判断和风险控制的第一责任?
21.您清楚地了解自身岗位面临的风险（如信用风险、操作风险、合规风险等），当发现潜在风险或问题时，知道应通过何种渠道进行报告。
22.您明确知晓需对自身行为负责;若自身行为与中国银行核心价值观、风险偏好及风险文化相悖，无论这些行为是否直接导致机构财务损益，均需承担相应后果。
23.我行对客户经理等业务条线人员考核以短期业绩为主，而缺乏长周期和对公司风险文化执行方面的考核。
24.目前您所在机构的绩效考核方案中，风险合规类指标可以完整有效地反映和评价真实的风险情况。
25.您个人的绩效考核指标中，关于风险管理的评估占多少比重?
26.您觉得现在所在机构的问责力度如何、与风险形势和管理需要相比是否得当?
27.风险文化培训有助于提升对各类风险的认识，增强面对风险事件时的应对信心和处理能力。
28.对于风险管理相关人员，我行风险管理相关培训是否足以满足其履行风险管理职责的需要?
29.对于非风险管理相关人员，我行风险管理相关培训是否足以帮助识别和管理工作中遇到的风险?
30.以下哪些行为可能会对个人薪酬、职业发展产生影响甚至可能导致解雇?
31.面对一个高利润但风险特征处于“灰度地带”（合规边缘）的客户，且该客户能完成你季度90%的业绩指标。你会:
32.当行里的“业绩指标”与“风险合规要求”发生冲突时，你认为哪个更重要:
33.在你们的团队或部门会议中，讨论“风险案例”和“业务打法”的时间比例大概是:
34.领导好不容易营销来了客户，对接客户时发现，客户资质略低于准入标准，这时候你会:
35.你发现行内某业务流程存在内控漏洞，但担心提意见会被质疑挑刺，你会:
36.对于一个同业都在开展的业务模式/续作的产品，你清楚其中存在较大的合规漏洞/风险隐患，在评估我行是否要开展时，你认为:
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