济宁中支关于开展非法集资风险、员工异常行为及案件风险自查的问卷

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1. 防非打非制度体系和内控流程是否健全并覆盖监测预警、线索报告、应急处置等环节
2. 机构及员工对防非打非工作的思想认识是否到位
3. 对条线及机构防非打非工作的指导、培训、督导是否到位，是否存在重部署轻落实的问题
4. 员工异常行为自查机制是否健全，自查结果是否有疏漏
5. 是否存在员工违规参与民间借贷、非法集资推介等行为
6. 是否建立有针对性的防非责任落实正向激励和考核约束机制
7. 客户管理体系是否健全，制度是否严格执行
8. 是否严格执行资金交易监测制度
9. 是否建立有效的涉非风险监测预警模型和数据分析机制
10. 是否发现非法集资风险线索
11. 非法集资风险线索报告渠道是否畅通
12. 非法集资风险线索报告是否及时准确
13. 前中后台防非信息共享、防非内部协同机制是否顺畅
14. 工作表现方面存在哪些员工异常行为
15. 社会活动方面存在哪些员工异常行为
16. 投资消费方面存在哪些员工异常行为
17. 检查反馈方面存在哪些员工异常行为
18. 群众反映方面存在哪些员工异常行为
19. 其他八小时工作内外是否存在异常行为、现象
20. 是否存在利用职务之便，伪造保单骗取保费，或虚构公司商务合作签订虚假合同，或以假冒收取保险保费、以民间借贷高额返息等形式实施的诈骗行为
21. 是否存在销售假保单、非法销售非保险产品的违法违规行为
22. 是否存在销售误导、强制搭售、默认勾选，或存在保险销售人员接受投保人、被保险人、受益人委托代缴保险费、代领退保金、代领保险金，经手或者通过非投保人、被保险人、受益人本人账户支付保险费、领取退保金、领取保险金等违反销售管理相关法律法规的行为
23. 是否存在人员权限分配不合理、账号混用、不相容岗位未分离、轮岗政策未执行、相关环节审核审批流于形式、监督监测不到位等经营管理问题
24. 是否存在私刻伪造印章、套取空白单证等印章和空白单证管理的违法违规行为
25. 是否存在贪污、受贿、资金挪用、职务侵占等违法违规行为
26. 是否存在利用职权和管理漏洞，篡改后台数据，盗取资金，以及非法复制数据、贩卖客户信息或侵犯公司商业秘密等行为
27. 户管理体系是否健全，制度是否严格执行
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