2026年三季度员工异常行为单元排查问卷

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1.您所在单元人员是否存在授意、指使、强令有关人员违规办理业务或设立“账外账”的;
2.您所在单元人员是否存在隐瞒重大风险隐患和案件，或在业务经营中弄虚作假、欺上瞒下的;
3.您所在单元人员是否存在违规代客办理业务或代客保管结算介质的;违规代客户保管重要物品的，违规代客户操作账户或签署文件的;在空白纸张上加盖本行印章的，违规保管客户签章的空白文件的;
4.您所在单元人员是否存在违规将银行卡、账户借给他人使用或利用员工卡为客户办理转账结算业务;利用POS机套现的;
5.您所在单元人员是否存在频繁对办理业务进行冲正、业务处理差错不断的;
6.您所在单元人员是否存在故意躲避、抵制对其工作的检查监督，或推脱、延迟、拒绝轮岗、交流、休假的;
7.您所在单元人员是否存在情绪反常，有焦虑失措、情绪失控、精神萎靡的现象，工作消极或反常“积极”的;
8.您所在单元人员是否存在工作时间经常无故接打私人电话或接待私人朋友，劳动纪律散漫，无故不到岗、擅自离岗或突然失踪的;
9.您所在单元人员是否存在对工作及现有待遇强烈不满，心态失衡，经常散布消极、偏激或不满言论的;
10.您所在单元人员是否存在私售非我行发售或代理销售的保险、理财等各类金融产品的;私自代客投资理财的;
11.您所在单元人员是否存在利用工作之便，在我行经营场所或办公场所办理非我行（代理）业务的，未经有权审批人审批出借经营场所或办公场所的，未妥善保管办公相关设备仪器或物品，被不法分子冒充利用造成不良影响的;
12.您所在单元人员是否存在索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的;行贿或参与利益输送、内幕交易的;
13.您所在单元人员是否存在借用本行名义对外签订借款合同或提供担保、票据、资信证明、贷款承诺或免除交易对手责任的法律性文件的;
14.您所在单元人员是否存在伪造、擅自印制、套用重要空白凭证的;私刻、盗用、出借本行、客户或其他单位、个人印章的;
15.您所在单元人员是否存在盗取、擅自泄漏、买卖国家秘密、监管工作秘密、商业秘密、客户信息的;
16.您所在单元人员是否存在组织或参与伪造、变造、虚构资料等欺骗手段办理业务的;
17.您所在单元人员是否存在未经审批因私出国（境）的;
18.您所在单元人员是否存在与客户关系异常密切，向客户报销应由本人、配偶、子女或其他亲友支付的费用或向客户借钱借物等;
19.您所在单元人员是否存在利用职务和岗位之便，为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便，谋取不正当利益的;
20.您所在单元人员是否存在组织、参与、介绍非法集资、非法吸收公众存款、非法民间融资、高利贷、资金掮客、票据中介、“过桥”贷款等活动的;
21.您所在单元人员是否存在与他人存在非正常资金往来的行为，包括占有使用客户信贷资金;帮客户还贷谋取不正当利益;与本行有业务往来的利益关系人发生非正常资金往来;与资金掮客、小额贷款公司、担保公司发生资金往来;出借本人信贷资金;与供应商、中介、合作机构等违规操作开展业务;与我行客户（特别是授信客户）及供应商、中介、合作机构等发生非正常资金往来;
22.您所在单元人员是否存在超出个人承受能力的借贷行为或参与对外大额担保、投资的;
23.您所在单元人员是否存在参与网络赌博、非法第三方理财投资的;
24.您所在单元人员是否存在自办或参与经商办企业、假借他人名义经商办企业，或向客户单位投资参股、从事第二职业，在其它营利性组织中兼职或领取报酬的;
25.您所在单元人员是否存在存在超自身偿还能力举债炒房、炒期货遭受较大损失，或炒虚拟货币等行为的;
26.您所在单元人员是否存在涉嫌洗钱等不正当资金交易行为的;
27.您所在单元人员是否存在侵占、挪用、盗取本行或客户资金的;
28.您所在单元人员是否存在组织或参与信用卡套现的;违规利用客户身份虚开银行卡（含信用卡）等账户进行虚假交易的;
29.您所在单元人员是否存在过渡客户资金的;
30.您所在单元人员是否存在有涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、涉恶、涉恐、传销等违法违纪活动及其他违反治安管理行为的;
31.您所在单元人员是否存在与社会上有不良行为，或不良嗜好人员交往甚密的;
32.您所在单元人员是否存在经常或近期持续出入高消费场所消费的;家庭资产状况（包括房产、汽车、股票）或者日常消费明显超出其正常收入水平来源的;
33.您所在单元人员是否存在有非正当男女关系嫌疑的;
34.您所在单元人员是否存在散布和传播有损于我党、我国、我行利益和声誉的言论或消息的;违反意识形态有关制度规定的;
35.您所在单元人员是否存在家庭成员或往来密切的亲友从事赌博、涉毒、传销等活动的;
36.您所在单元人员是否存在重大家庭变故造成情绪异常、消极悲观的情况;
37.您所在单元人员是否存在家庭经济出现重大变化，家庭财产无故陡增陡降，或多处借款、负担较重的;
38.您所在单元人员是否存在家庭成员经商，本人投入精力较大的;
39.您所在单元人员是否存在本人隐瞒持有因私护照和港澳台通行证（已上交的除外）;或隐瞒配偶、子女移居国（境）外等情况的（已上交的除外）;
40.您所在单元人员是否存在加入其他国籍、取得其他国家永久居民身份（如取得美国”绿卡“）的情况
41.您所在单元人员是否存在本人被内外部匿名或实名信访举报存在异常行为线索或违规事项的;
42.您所在单元人员是否存在本人或家庭成员被监察机关、公安、法院、检察院等传唤、调查取证或被采取留置、拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的;
43.您所在单元人员是否存在因寻衅滋事、打架斗殴、酒后或醉酒驾车等，被公安、司法机关采取强制措施或处以行政处罚的;
44.您所在单元人员是否存在本人或家庭成员账户被强制冻结、扣划的，本人或交往密切的亲属被法院列为失信人名单、被限制消费的;
45.您所在单元人员是否存在有其他违法行为或违反相关管理条例的行为被司法机关查处的;
46.您认为需要说明的情况，如其他可能损害本行利益或诱发风险事故、案件等行为。
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